以更好地实现本基金的投资目标，炒股指数投资本基金紧要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地杀青投资目的，基金还可少量投资于其他股票（非标的指数成份股及其备选成份股，网罗主板、创业板及其他经中邦证监会准许上市或注册上市的股票、存托凭证）、债券（网罗邦债、金融债券、企业债券、公司债券、证券公司短期公司债券、政府援手债券、地方政府债券、可转换债券（网罗星散业务可转债）、可互换债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券）、资产援手证券、债券回购、同行存单、银行存款（网罗按期存款、同意存款等）、钱币墟市器械、股指期货以及司法法则或中邦证监会许诺基金投资的其他金融器械（但须吻合中邦证监会的干系法则）。本基金可能依照相合司法法则的法则介入融资及转融通证券出借交易。 如司法法则或羁系机构往后许诺基金投资其他种类，基金束缚人正在奉行得当步骤后，可能将其纳入投资界限。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%，因司法法则的法则而受局限的景象除外。每个业务日日终正在扣除股指期货合约需缴纳的业务保障金后，持有的现金或到期日正在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，个中，现金不网罗结算备付金、存出保障金、应收申购款等。 如司法法则或中邦证监会更动投资种类的投资比例局限，基金束缚人正在奉行得当步骤后，可能调节上述投资种类的投资比例。
本基金规则上采用全部复制标的指数的要领，举办被动指数化投资。本基金紧要服从标的指数的成份股及其权重修筑股票投资组合，并依照标的指数成份股及其权重的转折而举办相应调节，以到达复制和跟踪标的指数的宗旨。本基金正在管制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪偏差的条件下，力图获取与标的指数犹如的投资收益。正在寻常墟市境况下，本基金力图将基金份额净值的增加率与事迹较量基准的收益率的日均跟踪偏离度的绝对值管制正在0.35%以内，年跟踪偏差管制正在4%以内。 因为标的指数编制要领调节，或预期成份股及其权重爆发变革（网罗配送股、增发、权且调入及调出成份股等）时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效益能够带来影响时，或因某些出格境况导致滚动性亏空时，或其他来由导致无法有用复制和跟踪标的指数时，基金束缚人可能对投资组合束缚举办得当变通和调节，以更好地杀青本基金的投资目的。 1、大类资产设备 本基金紧要服从标的指数的成份股构成及其权重修筑股票投资组合，并依照指数成份股及其权重的转折而举办相应调节。本基金投资于标的指数成份股及其备选成份股的资产不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%。 2、股票投资政策 （1）股票投资组合修筑 本基金规则上采用全部复制标的指数的要领，服从标的指数成份股构成及其权重修筑股票投资组合。若映现出格境况（比如成份股停牌、股票滚动性亏空以及其他影响指数复制效益的身分），本基金将采用取代性的要领修筑组合，使得跟踪组合尽能够近似于全复制组合，以淘汰对标的指数的跟踪偏差。 （2）股票投资组合的调节 本基金所修筑的股票投资组合将依照标的指数成份股及其权重的转折而举办相应调节，本基金还将依照司法法则和基金合同中的投资比例局限、申购赎回转折境况、股票爆发增发或配股、成份股停牌或因司法法则来由被局限投资、墟市滚动性亏空等境况，对股票投资组合举办及时调节，力图使得基金净值增加率与基准指数收益率之间的高度正干系和跟踪偏差最小化。 1）按期调节 依照标的指数的调节规矩和备选股票的预期，对股票投资组合实时举办调节。 2）不按期调节 A.当成份股爆发配送股、增发、权且调入及调出成份股等境况而影响成份股正在指数中权重的活动时，本基金将依照各成份股的权重变革实时调节股票投资组合； B.依照本基金的申购和赎回境况，对股票投资组合举办调节，从而有用跟踪标的指数； C.依照司法法则和基金合同的法则，成份股正在标的指数中的权重因其他出格来由爆发相应变革的，本基金可能对投资组合束缚举办得当变通和调节，力争消重跟踪偏差。 （3）存托凭证投资政策 本基金将依照本基金的投资目的和股票投资政策，基于对根本证券投资价格的深切考虑占定，举办存托凭证的投资。 3、债券投资政策 本基金基于有用行使基金资金及滚动性束缚的必要，将以仍旧基金资产滚动性、为基金资产供应不变收益为紧要宗旨，当令对债券等固定收益类金融器械举办投资。本基金将通过考虑邦外里宏观经济、钱币和财务策略、墟市机合变革、资金滚动境况，采用自上而下的政策占定另日利率变革和收益率弧线转折的趋向及幅度，确定组合久期，优化基金资产正在利率债、信用债以及钱币墟市器械等百般固定收益类金融器械之间的设备比例，正在精选个券的根本上修筑债券投资组合。 4、可转换债券和可互换债券投资政策 可转换债券和可互换债券同时具有债券与权柄类证券的双重特征。本基金行使可转换债券及可互换债券的债券底价和到期收益率、信用危机来占定其债性，巩固本金投资的安详性；行使可转换债券和可互换债券转股溢价率、根本股票基础面趋向和估值来占定其股性，正在墟市映现投资机缘时，优先抉择股性强的种类。归纳抉择安详边际较高、根本股票基础面精良的种类举办投资，获取逾额收益。同时，合怀可转债和可互换债滚动性、条件博弈、可转债套利等影响转债及可互换债投资的其他身分。 5、证券公司短期公司债券投资政策 本基金将通过对质券行业认识、证券公司资产欠债认识、公司现金流认识等侦察考虑，认识证券公司短期公司债券的违约危机及合理的利差程度，对质券公司短期公司债券举办独立、客观的价格评估。 6、资产援手证券投资政策 本基金介入资产援手证券投资时，将通过考量宏观经济形状、提前归还率、违约率、资产池机合以及资产池资产所熟行业景气境况等身分，预判资产池另日现金流转折；考虑标的证券发行条件，预测提前归还率变革对标的证券均匀久期及收益率弧线的影响，同时亲密合怀滚动性变革对标的证券收益率的影响，正在端庄管制信用危机裸露水平的条件下，通过信用考虑和滚动性束缚，抉择危机调节后收益较高的种类举办投资，以期取得长久不变收益。 7、股指期货投资政策 本基金投资股指期货将依照危机束缚的规则，以套期保值为宗旨，正在管制危机的条件下举办编制性危机及滚动性危机等组合危机的对冲。本基金将认识股指期货的危机收益特性，紧要抉择滚动性好、业务灵活的期货合约，利用订价模子对其举办合理估值，行使股指期货的杠杆效用和滚动性较好的特征，实时调节投资组合的仓位及危机裸露，以进步组合的运作作用，消重股票仓位调节的频率和业务本钱，并更好地应对大额申购赎回等滚动性危机，以到达管制跟踪偏差、有用跟踪标的指数的宗旨。 8、介入转融通证券出借交易政策 为更好地杀青投资目的，正在强化危机提防并按照慎重规则的条件下，本基金可依照投资束缚的必要介入转融通证券出借交易。本基金将正在认识墟市境况、投资者类型与机合、基金史书申赎境况、出借证券滚动本性况等身分的根本上，合理确定出借证券的界限、克日和比例。 9、融资交易政策 正在要求许可的境况下，基金束缚人可正在不转换本基金既有投资目的、政策和危机收益特性并正在管制危机的条件下，依照干系司法法则，介入融资交易，以进步投资作用及举办危机束缚。届时基金介入融资交易的危机管制规则、全体介入比例局限、用度出入、消息披露、估值要领及其他干系事项服从中邦证监会的法则及其他干系司法法则的央浼履行。 10、其他 另日，跟着墟市的兴盛和基金束缚运作的必要，基金束缚人可能正在不转换投资目的的条件下，服从司法法则和羁系机构对基金投资的法则，正在奉行得当步骤后可能相应调节或更新投资政策，并正在招募仿单中更新。
上海证券基金评判敲掉才气驱动的事迹，对基金的归纳评级基于对基金三方面才气的评判：一是危机束缚与修筑有用投资组合的才气， 显露为危机-回报互换的作用，由夏普比率量度；而是选证才气，即通过抉择价格被低估的证券（股票与债券）而形成墟市危机调节后逾额收益的才气；三是择时才气，即基金依照 墟市走势的占定，通过调节基金资产/行业/证券设备以扩张或消重墟市的敏锐度进而跑赢基金基准的才气。
海通证券系列基金评级正在评判要领进取行了科学的刷新。因为墟市上很难找到一种完美无遐的评判要领，海通证券对若干具有代外性的评判要领举办调解。 对待基金产批评级，海通证券采用了净值增加率、危机调节收益、持股调节收益以及合同身分。对待基金公司评级，海通证券采用净值增加率、危机调节收益、范畴身分以及公司运作境况。
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