指数增强型基金定义本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资本基金投资于标的指数的成份股、备选成份股和其他香港联络来往所上市的股票（含港股通标的股票）。其它，本基金还可投资于以下金融产物或东西： 针对境外投资，本基金可投资于银行存款、可让与存单、银行承兑汇票、银行单子、贸易单子、回购订交、短期政府债券等泉币商场东西；政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭助助证券、资产助助证券等及经中邦证监会承认的邦际金融构制发行的证券；已与中邦证监会缔结双边禁锢配合体贴备忘录的邦度或区域证券商场挂牌来往的日常股、优先股、环球存托凭证、房地产相信凭证； 正在已与中邦证监会缔结双边禁锢配合体贴备忘录的邦度或区域证券禁锢机构挂号注册的公募基金；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的机闭性投资产物；远期合约、调换及经中邦证监会承认的境酬酢易所上市来往的权证、期权、期货等金融衍坐褥品、与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的机闭性投资产物以及公法原则或中邦证监会答允基金投资的其他金融东西(但须适合中邦证监会联系法则)。本基金可能举行境外证券假贷来往、境外正回购来往、逆回购来往。相闭证券假贷来往的实质以特意缔结的三方或众方订交商定为准。 针对境内投资，本基金可投资于邦内依法发行上市的股票、债券等金融东西，的确包罗：股票（包蕴中小板、创业板、其他依法上市的股票），存托凭证，衍生东西（股指期货、邦债期货、股票期权等），债券（邦债、金融债、企业（公司）债、次级债、可调换债券、可转换债券（含阔别来往可转债）、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）等）、资产助助证券、债券回购、银行存款、同行存单、泉币商场东西等资产以及公法原则或中邦证监会答允基金投资的其他金融东西（但须适合中邦证监会联系法则）。本基金将凭据公法原则的法则加入融资及转融通证券出借交易。 本基金为对冲外币的汇率危害，可能投资于境外外汇远期合约、机闭性外汇远期合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇调换订交、与汇率挂钩的机闭性投资产物等金融东西。 如公法原则或禁锢机构此后答允基金投资其他种类，基金统治人正在实践合适顺序后，可能将其纳入投资鸿沟。 基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的比例不低于基金资产的80%，投资境外资产的比例不低于基金资产的80%；投资于标的指数成份股、备选成份股、跟踪统一标的指数的基金、期货期权等联系衍生东西的合约市值的资产比例不得低于基金资产净值的90%，不低于非现金基金资产的80%；每个来往日日终正在扣除境内金融衍生品合约需缴纳的来往确保金后，现金或到期日正在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基金资产净值的5%，此中现金不包罗结算备付金、存出确保金和应收申购款等。 如公法原则或禁锢机构变卦投资种类的投资比例局部，基金统治人正在实践合适顺序后，可能调剂上述投资种类的投资比例。
本基金采用被动式指数化投资要领，遵从标的指数的成份股及其权重来修建基金的股票投资组合，并凭据标的指数成份股及其权重的转化举行相应调剂。 当成份股爆发配股、增发、分红等举动时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的成就或者带来影响时，或因某些卓殊境况导致活动性亏欠时，或其他道理导致无法有用复制和跟踪标的指数时，基金统治人可能对投资组合统治举行合适变通和调剂，以更好地告竣本基金的投资方针。 本基金力图日均跟踪偏离度的绝对值不堪过0.5%，年跟踪偏差不堪过5%。 1、股票投资政策本基金紧要采用十足复制法来修建股票投资组合，并凭据标的指数成份股构成及其权重的转化对其举行合时调剂，以拟合、跟踪标的指数的收益呈现。同时，本基金还将凭据公法原则和基金合同中的投资比例局部、申购赎回转化境况、股票爆发增发或配股、成份股停牌或因公法原则道理被局部投资、商场活动性亏欠等境况，对股票投资组合举行及时调剂，以确保基金净值增加率与标的指数收益率之间的高度正联系和跟踪偏差最小化。 1）按期调剂：凭据标的指数的调剂端正和备选股票的预期，对股票投资组合实时举行调剂。 2）不按期调剂A．当标的指数成份股爆发增发、配股等股权转化而影响成份股正在指数中权重的举动时，本基金将凭据各成份股的权重转折实时调剂股票投资组合； B．凭据基金申购赎回境况，调剂股票投资组合，以有用跟踪标的指数； C．凭据公法、原则法则，成份股正在标的指数中的权重因其他道理爆发相应转折的，本基金可能对投资组合统治举行合适变通和调剂，尽力低落跟踪偏差。 2、固定收益类资产投资政策本基金基于基金活动性统治和有用欺骗基金资产的须要，将投资于活动性较好的邦债、央行单子等债券，确保基金资产活动性，普及基金资产的投资收益。 本基金将观察商场利率的动态转折及预期转折，对GDP、CPI、邦际进出等惹起利率转折的联系成分举行深切的咨询，明白宏观经济运转的或者形势，并正在此根底上占定包罗财务战略、泉币战略正在内的宏观经济战略取向，对商场利率程度和收益率弧线另日的转折趋向做出预测和占定，联络债券商场资金供求机闭及转折趋向，确定债券资产的久期摆设和类属摆设。正在此根底上，联络债券订价时间，举行个券采取。 3、衍生品投资政策为了使基金的投资组合更密切地跟踪标的指数，本基金可投资于经中邦证监会答允的各样金融衍坐褥品，如与标的指数或标的指数成份股联系的期货、期权以及其他衍生东西。本基金正在金融衍生品的投资中紧要从命有用统治投资政策，对冲某些成份股的卓殊突发危害和某些卓殊境况下的活动性危害，以及欺骗金融衍坐褥品的杠杆效用，到达对标的指数的有用跟踪，同时低落仓位一再调剂带来的来往本钱。 4、资产助助证券投资政策本基金将明白资产助助证券的资产特点，臆想违约率和提前偿付比率，并欺骗收益率弧线和期权订价模子，对资产助助证券举行估值。本基金将厉峻把握资产助助证券的总体投资周围并举行阔别投资，以低落活动性危害。 5、境内融资投资政策本基金将正在充满思索危害和收益特点的根底上，留心加入境内融资来往。本基金将基于对商场行情和组合危害收益特点的明白，确定投资机会、标的证券以及投资比例。若联系融资交易公法原则爆发转折，本基金将从其最新法则，正在适合本基金投资方针的条件下，依摄影闭公法原则和禁锢哀求同意融资政策。 6、加入境内转融通证券出借交易政策为更好地告竣投资方针，正在加紧危害防备并遵照留心准绳的条件下，本基金可凭据投资统治的须要加入境内转融通证券出借交易。本基金将正在明白商场情况、投资者类型与机闭、基金史籍申赎境况、出借证券活动脾性况等成分的根底上，合理确定出借证券的鸿沟、克日和比例。 7、境内存托凭证的投资政策本基金正在归纳思索预期收益、危害、活动性等成分的根底上，凭据留心准绳合理加入境内存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，谋求跟踪偏离度和跟踪偏差的最小化。 另日，跟着环球证券商场投资东西的发扬和丰饶，本基金可相应调剂和更新联系投资政策，并正在《招募仿单》更新中通告。
本基金属于股票型基金，其预期的危害与收益高于混淆型基金、债券型基金与泉币商场基金。同时本基金为指数基金，具有与标的指数近似的危害收益特点。 本基金紧要投资于境外证券商场，除了须要承受与境内证券投资基金相同的商场振动危害等寻常投资危害以外，本基金还将面对汇率危害、境外证券商场危害等卓殊投资危害。
上海证券基金评判敲掉技能驱动的功绩，对基金的归纳评级基于对基金三方面技能的评判：一是危害统治与修建有用投资组合的技能， 显露为危害-回报调换的效用，由夏普比率量度；而是选证技能，即通过采取价格被低估的证券（股票与债券）而爆发商场危害调剂后逾额收益的技能；三是择时技能，即基金凭据 商场走势的占定，通过调剂基金资产/行业/证券摆设以填充或低落商场的敏锐度进而跑赢基金基准的技能。
海通证券系列基金评级正在评判要领长进行了科学的刷新。因为商场上很难找到一种浑然一体的评判要领，海通证券对若干具有代外性的评判要领举行调和。 看待基金产月旦级，海通证券采用了净值增加率、危害调剂收益、持股调剂收益以及条约成分。看待基金公司评级，海通证券采用净值增加率、危害调剂收益、周围成分以及公司运作境况。
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