关于旗下指数基金根据《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》修改基金合同并更新招募说明书的公告按照中邦证监会2021年2月1日生效的《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》等法令法例,经与各基金托管人磋商一概,诺安基金收拾有限公司(以下简称“本公司”)对旗下指数基金《基金合同》的合系条目举行修订,并同步更新招募仿单。
1、正在基金合同、招募仿单中新增了标的指数不切合央浼、指数编制机构退出等情状时的应急管理就寝。
2、正在基金合同、招募仿单中新增了当指数成份股产生显着负面事故面对退市或违约危险,且指数编制机构暂未作出调度时,基金收拾人将对成份股举行调度。
3、正在基金合同、招募仿单中揭示了基金跟踪偏差节制未达商定方针、指数编制机构干休任职、成份股停牌等潜正在危险。
4、正在招募仿单中列明确指数基金对应标的指数的编制手段及可供给给投资者免费盘查指数音信的途径。
1、此次修订是法令法例或中邦证监会的合系轨则产生改观必要对旗下指数基金的基金合同举行调换,对基金份额持有人优点无本色性晦气影响,并已施行了轨则的顺序,与各基金托管人磋商一概并已报监禁机构登记。本次修订不涉及原基金份额持有人权益仔肩干系的改观,对原基金份额持有人的优点无本色性晦气影响。
2、修订后的基金合同将于本布告揭晓之日正在本公司网站及中邦证监会基金电子披露网站披露。基金合同的简直修订情状可能参睹附件各基金的基金合同修订对比外以及修订后的基金合同全文。同时,本公司按照基金合同的修订实质对基金的招募仿单及其摘要举行了同步更新,更新后的招募仿单及其摘要将正在本公司网站及中邦证监会基金电子披露网站披露。
3、投资者可通过本公司网站及中邦证监会基金电子披露网站阅读更新后的基金合同、招募仿单及其摘要。
基金收拾人首肯以真诚信用、发愤尽责的规矩收拾和利用基金产业,但不保障基金肯定结余,也不保障最低收益。基金的过旧事迹及其净值崎岖并不预示其将来事迹涌现,基金收拾人收拾的其他基金的事迹并不组成本基金事迹涌现的保障。本基金收拾人指挥投资者基金投资的“买者自大”规矩,正在做出投资决定后,基金运营境况与基金净值改观引致的投资危险,由投资者自行责任。投资者投资于本基金收拾人收拾的基金时应细致阅读基金合同、招募仿单、基金产物原料概要等产物法令文献及合系布告,充实理解本基金的危险收益特点和产物个性,当真探求基金存正在的各项危险峻素,并按照自己的投资宗旨、投资克日、投资阅历、资产境况等要素充实探求自己的危险承袭技能,正在理解产物情状及发售相宜性偏睹的根本上,理性决断并留心做出投资决定。
个人为爱惜基金投资者合法权力,昭着《基金合为爱惜基金投资者合法权力,昭着《基金合
引子同》当事人的权益与仔肩,楷模诺安中证同》当事人的权益与仔肩,楷模诺安中证
和释100指数证券投资基金(以下简称“本基金”100指数证券投资基金(以下简称“本基金”
义或“基金”)运作,根据《中华公民共和邦合或“基金”)运作,根据《中华公民共和邦合
同法》、《中华公民共和邦证券投资基金法》同法》、《中华公民共和邦证券投资基金法》
(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运
作收拾设施》(以下简称《运作设施》)、《公作收拾设施》(以下简称《运作设施》)、《公
开召募绽放式证券投资基金滚动性危险管开召募绽放式证券投资基金滚动性危险管
理轨则》(以下简称“《滚动性危险轨则》”)、理轨则》(以下简称“《滚动性危险轨则》”)、
《证券投资基金发售收拾设施》(以下简称《证券投资基金发售收拾设施》(以下简称
《发售设施》)、《公然召募证券投资基金信《发售设施》)、《公然召募证券投资基金信
息披露收拾设施》(以下简称《音信披露办息披露收拾设施》(以下简称《音信披露办
法》)、证券投资基金音信披露实质与方式准法》)、证券投资基金音信披露实质与方式准
则第6号《基金合同的实质与方式》及其他则第6号《基金合同的实质与方式》、《公然
相合轨则,正在平等志愿、真诚信用、充实保召募证券投资基金运作指引第3号——指
护基金投资者及合系当事人的合法权力的数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)
规矩根本上,特订立《诺安中证100指数证及其他相合轨则,正在平等志愿、真诚信用、
券投资基金基金合同》(以下简称“本合同”充实爱惜基金投资者及合系当事人的合法
投本钱基金将按照墟市情状,决意是否加入初次本基金将按照墟市情状,决意是否加入初次
公然采行(或增发)的新股市值配售与认购,公然采行(或增发)的新股市值配售与认购,
由此获得的非基准指数成份股将正在其轨则由此获得的非基准指数成份股将正在其轨则
按照法令法例中针对基金投资比例的控制按照法令法例中针对基金投资比例的控制
轨则,当基金投资组合中按基准权重投资的轨则,当基金投资组合中按基准权重投资的
股票资产比例或个股比例超出法令法例的股票资产比例或个股比例超出法令法例的
轨则控制时,本基金将对投资组合举行相应轨则控制时,本基金将对投资组合举行相应
调度,以保障基金投资活动的合法合规性;调度,以保障基金投资活动的合法合规性;
本基金将按照申购和赎回情状对股票投本钱基金将按照申购和赎回情状对股票投资
组合举行调度,以保障基金平常运转从而有组合举行调度,以保障基金平常运转从而有
对待基金收拾人、托管人和与其有控股干系对待基金收拾人、托管人和与其有控股干系
的股东发行或者承销的基准指数成份股,法的股东发行或者承销的基准指数成份股,法
律法例禁止投资而本基金无法得回宽免的,律法例禁止投资而本基金无法得回宽免的,
证100指数的编制及揭晓、或中证100指中证100指数收益率×95%+一年期银行储
产生宏大调换等情由导致中证100指数不3、将来若崭露标的指数不切合央浼(因成
宜连续行为标的指数,或墟市有其他更适份股代价摇动等指数编制手段更正除外的
护投资者合法权力的规矩,正在施行相宜程外)、指数编制机构退出等情状的,基金管
序后,调换本基金的标的指数,相应转换理人该当自该情状产生之日起10个管事日
基金名称和事迹比力基准,并正在报中邦证内向中邦证监会陈说并提出管理计划,如
中证100指数收益率×95%+一年期银行储他基金团结或者终止基金合平等,并正在6
即使往后法令法例产生改观,或者有更权决,基金份额持有人大会未告捷召开或就
威的、更能为墟市普及继承的事迹比力基上述事项外决未通过的,本基金合同终止。
准推出,或者是墟市上崭露加倍适适用于自指数编制机构干休标的指数的编制及发
本基金的事迹基准的指数时,本基金可能布至管理计划确定岁月,基金收拾人应按
正在施行相宜顺序后,调换事迹比力基准,照指数编制机构供给的比来一个来往日的
八部有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:
分基1、基金份额持有人大会决意终止的;1、基金份额持有人大会决意终止的;
金合2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在
同的6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人
更、3、《基金合同》商定的其他情状;3、崭露标的指数不切合央浼(因成份股价
终止4、合系法令法例和中邦证监会轨则的其他格摇动等指数编制手段更正除外的要素致
第逐一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩
个人2、订立本基金合同的按照是《中华公民共2、订立本基金合同的按照是《中华公民共
引子和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运
作收拾设施》(以下简称“《运作设施》”)、作收拾设施》(以下简称“《运作设施》”)、
《公然召募绽放式证券投资基金滚动性风《公然召募绽放式证券投资基金滚动性风
险收拾轨则》(以下简称“《滚动性危险规险收拾轨则》(以下简称“《滚动性危险规
定》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以定》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以
下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券投下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券投
资基金音信披露收拾设施》(以下简称“《信资基金音信披露收拾设施》(以下简称“《信
息披露设施》”)和其他相合法令法例。息披露设施》”)、《公然召募证券投资基金
投资者该当当真阅读基金合同、招募声明投资者该当当真阅读基金合同、招募声明
书、基金产物原料概要等音信披露文献,自书、基金产物原料概要等音信披露文献,自
主决断基金的投资价格,自助做出投资决主决断基金的投资价格,自助做出投资决
一部本基金采用指数化投资行为首要投资战略,本基金采用指数化投资行为首要投资战略,
分基正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化
金的投资本事与基础面深切探求的联络中追求投资本事与基础面深切探求的联络中追求
投资基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度
逾额收益间的最佳成婚。为节制基金偏离业逾额收益间的最佳成婚。为节制基金偏离业
绩比力基准的危险,本基金尽力节制基金份绩比力基准的危险,本基金尽力节制基金份
额净值拉长率与事迹比力基准间的日均跟额净值拉长率与事迹比力基准间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超0.5%,年化跟踪误踪偏离度的绝对值不超0.5%,年化跟踪误
当预期成份股产生调度和成份股产生配股、当预期成份股产生调度和成份股产生配股、
增发、分红等活动时,以及因基金的申购和增发、分红等活动时,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带
来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不
足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪
标的指数时,基金司理会对投资组合举行适标的指数时,基金司理会对投资组合举行适
当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之
沪深300指数收益率×95%+一年期银行储沪深300指数收益率×95%+一年期银行储
即使往后法令法例产生改观,或者有更权将来若崭露标的指数不切合央浼(因成份
威的、更能为墟市普及继承的事迹比力基股代价摇动等指数编制手段更正除外的因
准推出,或者是墟市上崭露加倍适适用于素以致标的指数不切合央浼的情状除外)、
本基金的事迹基准的指数时,本基金可能指数编制机构退出等情状的,基金收拾人
正在施行相宜顺序后,调换事迹比力基准,该当自该情状产生之日起10个管事日内向
八部有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:
分基1、基金份额持有人大会决意终止的;1、基金份额持有人大会决意终止的;
金合2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在
同的6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人
更、3、《基金合同》商定的其他情状;3、崭露标的指数不切合央浼(因成份股价
终止4、合系法令法例和中邦证监会轨则的其他格摇动等指数编制手段更正除外的要素致
第逐一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩
个人2、订立本基金合同的按照是《中华公民共2、订立本基金合同的按照是《中华公民共
引子和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、
《中华公民共和邦证券投资基金法》(以下《中华公民共和邦证券投资基金法》(以下
简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资简称“《基金法》”)、《公然召募证券投资
基金运作收拾设施》(以下简称“《运作办基金运作收拾设施》(以下简称“《运作办
法》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以法》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以
下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券
投资基金音信披露收拾设施》(以下简称投资基金音信披露收拾设施》(以下简称
“《音信披露设施》”)、《公然召募绽放式“《音信披露设施》”)、《公然召募绽放式
证券投资基金滚动性危险收拾轨则》(以下证券投资基金滚动性危险收拾轨则》(以下
简称“《滚动性危险收拾轨则》”)和其他简称“《滚动性危险收拾轨则》”)、《公然
投资者该当当真阅读基金招募仿单、基金投资者该当当真阅读基金招募仿单、基金
合同、基金产物原料概要等音信披露文献,合同、基金产物原料概要等音信披露文献,
自助决断基金的投资价格,自助做出投资决自助决断基金的投资价格,自助做出投资决
二部本基金采用指数化投资行为首要投资战略,本基金采用指数化投资行为首要投资战略,
分正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化
基金投资本事与基础面深切探求的联络中追求投资本事与基础面深切探求的联络中追求
的投基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度
当预期成份股产生调度和成份股产生配股、当预期成份股产生调度和成份股产生配股、
增发、分红等活动时,以及因基金的申购和增发、分红等活动时,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带
来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不
足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪
标的指数时,基金司理会对投资组合举行适标的指数时,基金司理会对投资组合举行适
当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之
创业板指数收益率×95%+一年期银行储创业板指数收益率×95%+一年期银行储
即使指数编制单元调换或干休标的指数的将来若崭露标的指数不切合央浼(因成份
编制、揭晓、保护或授权,或标的指数由股代价摇动等指数编制手段更正除外的因
其他指数取代、或因为指数编制手段的重素以致标的指数不切合央浼的情状除外)、
大调换等事项导致本基金收拾人以为标的指数编制机构退出等情状的,基金收拾人
指数不宜连续行为事迹比力基准构成个人该当自该情状产生之日起10个管事日内向
的,或证券墟市有其他代外性更强、更适中邦证监会陈说并提出管理计划,如转换
合投资的指数推出时,本基金收拾人可能基金标的指数、转换运作式样、与其他基
按照保护投资人合法权力的规矩,经与基金团结或者终止基金合平等,并正在6个月
后,调度事迹比力基准并实时布告,无需金份额持有人大会未告捷召开或就上述事
九部有下列情状之一的,经施行合系顺序后,《基有下列情状之一的,经施行合系顺序后,《基
基金1、基金份额持有人大会决意终止的;1、基金份额持有人大会决意终止的;
合同2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在
的变6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人
终止3、《基金合同》商定的其他情状;3、崭露标的指数不切合央浼(因成份股价
与基4、合系法令法例和中邦证监会轨则的其他格摇动等指数编制手段更正除外的要素致
第逐一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩一、订立本基金合同的宗旨、按照和规矩
个人2、订立本基金合同的按照是《中华公民共2、订立本基金合同的按照是《中华公民共
引子和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中和邦合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中
华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称华公民共和邦证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运“《基金法》”)、《公然召募证券投资基金运
作收拾设施》(以下简称“《运作设施》”)、作收拾设施》(以下简称“《运作设施》”)、
《公然召募绽放式证券投资基金滚动性风《公然召募绽放式证券投资基金滚动性风
险收拾轨则》(以下简称“《滚动性危险规险收拾轨则》(以下简称“《滚动性危险规
定》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以定》”)、《证券投资基金发售收拾设施》(以
下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券投下简称“《发售设施》”)、《公然召募证券投
资基金音信披露收拾设施》(以下简称“《信资基金音信披露收拾设施》(以下简称“《信
息披露设施》”)和其他相合法令法例。息披露设施》”)、《公然召募证券投资基金
投资者该当当真阅读基金合同、招募声明投资者该当当真阅读基金合同、招募声明
书、基金产物原料概要等音信披露文献,自书、基金产物原料概要等音信披露文献,自
主决断基金的投资价格,自助做出投资决主决断基金的投资价格,自助做出投资决
一部本基金采用指数化投资行为首要投资战略,本基金采用指数化投资行为首要投资战略,
分基正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化正在此根本长进行适度的主动调度,正在数目化
金的投资本事与基础面深切探求的联络中追求投资本事与基础面深切探求的联络中追求
投资基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度基金投资组合正在厉控偏离危险及力图适度
逾额收益间的最佳成婚。为节制基金偏离业逾额收益间的最佳成婚。为节制基金偏离业
绩比力基准的危险,本基金尽力节制基金份绩比力基准的危险,本基金尽力节制基金份
额净值拉长率与事迹比力基准间的日均跟额净值拉长率与事迹比力基准间的日均跟
踪偏离度的绝对值不超0.5%,年化跟踪误踪偏离度的绝对值不超0.5%,年化跟踪误
当预期成份股产生调度和成份股产生配股、当预期成份股产生调度和成份股产生配股、
增发、分红等活动时,以及因基金的申购和增发、分红等活动时,以及因基金的申购和
赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带赎回对本基金跟踪标的指数的成效可以带
来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不来影响时,或因某些分外情状导致滚动性不
足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪足时,或其他情由导致无法有用复制和跟踪
标的指数时,基金司理会对投资组合举行适标的指数时,基金司理会对投资组合举行适
当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之当调度,以使跟踪偏差节制正在限制的领域之
中证500指数收益率×95%+一年期银行储中证500指数收益率×95%+一年期银行储
中证500指数是中证指数有限公司为反响中证500指数是中证指数有限公司为反响
墟市上区别范围特点股票的团体涌现,以沪墟市上区别范围特点股票的团体涌现,以沪
深300指数为根本,修建的囊括大盘、中盘、深300指数为根本,修建的囊括大盘、中盘、
小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数正在内小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数正在内
的范围指数体例中的构成个人。中证500的范围指数体例中的构成个人。中证500
指数全称“中证小盘500指数”,它的样本选指数全称“中证小盘500指数”,它的样本选
自沪深两个证券墟市,其成份股包蕴了500自沪深两个证券墟市,其成份股包蕴了500
只沪深300指数成份股除外的A股墟市中只沪深300指数成份股除外的A股墟市中
滚动性好、代外性强的小市值股票,归纳反滚动性好、代外性强的小市值股票,归纳反
映了沪深证券墟市内小市值公司的团体状映了沪深证券墟市内小市值公司的团体状
即使指数揭晓机构调换或者干休上述标的将来若崭露标的指数不切合央浼(因成份
指数编制及揭晓,或者上述标的指数由其股代价摇动等指数编制手段更正除外的因
他指数庖代,或因为指数编制手段等宏大素以致标的指数不切合央浼的情状除外)、
数,或证券墟市有其他代外性更强、更适该当自该情状产生之日起10个管事日内向
合投资的指数推出时,本基金收拾人可能中邦证监会陈说并提出管理计划,如转换
则,通过相宜的顺序调换本基金的标的指金团结或者终止基金合平等,并正在6个月
数,并同时转换本基金的基金名称与事迹内集结基金份额持有人大会举行外决,基
比力基准。若标的指数、事迹比力基准变金份额持有人大会未告捷召开或就上述事
于编制机构调换、指数改名等),则无需召自指数编制机构干休标的指数的编制及发
开基金份额持有人大会,基金收拾人可正在布至管理计划确定岁月,基金收拾人应按
获得基金托管人承诺后调换标的指数和业照指数编制机构供给的比来一个来往日的
绩比力基准,报中邦证监会登记并实时公指数音信用命基金份额持有人优点优先原
八部有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:有下列情状之一的,《基金合同》该当终止:
分基1、基金份额持有人大会决意终止的;1、基金份额持有人大会决意终止的;
金合2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在2、基金收拾人、基金托管人职责终止,正在
同的6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人6个月内没有新基金收拾人、新基金托管人
更、3、《基金合同》商定的其他情状;3、崭露标的指数不切合央浼(因成份股价
终止4、合系法令法例和中邦证监会轨则的其他格摇动等指数编制手段更正除外的要素致
