第十三条 参与公司外汇衍生品交易业务的所有人员须遵守公司的保密制度2025年3月8日第一条 为依法典型厚普干净能源（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）外汇衍生品业务营业及相干音信披露事业，增强对外汇衍生品业务营业的料理，提防投资危机，健康和完竣公司外汇衍生品业务营业料理机制，确保公司资产安好，遵循《中华群众共和邦公执法》、《中华群众共和邦证券法》、《深圳证券业务所创业板股票上市法则》、《上市公司音信披露料理主意》、《深圳证券业务所上市公司自律监禁指引第7号——业务与相合业务》及《公司章程》
第二条 本轨制所称“外汇相干营业”是指期货业务以外的，以相易合约、远期合约和非轨范化期权合约及其组合为业务标的的业务行为。期货和衍生品的根基资产既能够是证券、指数、利率、汇率、钱币、商品等标的，也能够是上述标的组合。
第三条 本轨制实用于公司及控股子公司。控股子公司实行外汇相干营业，视同公司实行外汇相干营业，实用本轨制。控股子公司的外汇相干营业由公司实行联合料理、操作。
第四条 公司发展外汇衍生品业务营业服从合法、留心、安好、有用的准则，不实行以谋利为方针的外汇业务，通盘外汇衍生品业务营业均以寻常分娩谋划为根基，以的确经开业务为依托，以规避和提防外汇汇率大幅更动而带来汇兑损益或外汇利率危机为方针，不得从事逾越谋划实践必要的庞杂外汇衍生品业务，不得以套期保值为藉词从事外汇衍生品谋利。
第五条 公司实行外汇相干营业只容许与经邦度外汇料理局和中邦群众银行核准、具有相应营业谋划资历的金融机构实行业务，不得与前述金融机构除外的其他机合或一面实行业务。
第六条 公司实行外汇相干营业务必基于公司的外汇收（付）款和外汇持有金额预测，或者正在此根基上衍生的外币银行借钱或存款，业务金额不得高出外币收付款预测金额，交割光阴需与预测的收付款时光结婚，或者与对应的外币银行借钱或存款的兑付克日结婚。
第七条 实行外汇相干营业的公司务必以自己外面设立外汇相干营业的业务账户，不得操纵他人账户实行外汇相干营业操作。
第八条 公司需备有外汇相干营业相结婚的自有资金，不得操纵召募资金直接或间接实行外汇相干营业，且苛酷服从董事会或股东大会审议核准的外汇相干营业业务额度，掌管资金界限，不得影响公司寻常谋划。
（一）指定董事会审计委员会审查衍生品业务的需要性、可行性及危机掌管处境。需要时能够聘任专业机构就衍生品业务出具可行性了解呈报。董事会审计委员会应增强对衍生品业务相干危机掌管计谋和步骤的评判与监视，实时识别相干内部掌管缺陷并接纳挽回步调；
（二）公司财政部分是外汇衍生品营业的的确经办部分，财政负担人工业务第一职守人；
（三）公司内审部分为金融衍生品业务营业的监视部分。内审部分对公司外汇衍生品业务营业实行事前审核、事中监视和过后审计。内审部分负担审查外汇衍生品业务营业的审批处境、实践操作处境、资金操纵处境及收益处境等，敦促财政部分实时实行账务管理，并对账务管理处境实行核实。内审部分负担人工监视负担的第一职守人；
（四）公司遵循证监会、深圳证券业务所等证券监视料理部分的相干恳求，由董事会秘书负担审核外汇衍生品业务营业计划步骤的合法合规性并实时正在相干暂且呈报或按期呈报中予以披露。
第十条 公司从事外汇衍生品业务，应该供应可行性了解呈报，提交董事会审议并实时实行音信披露负担，保荐机构（如有）应该揭橥专项睹解。
（一）估计动用的业务确保金和权柄金上限(包含为业务而供应的担保物价格、估计占用的金融机构授信额度、为应急步调所预留的确保金等，下同)占公司比来一期经审计净利润的50%以上，且绝对金额高出五百万元群众币；
（二）估计任一业务日持有的最高合约价格占公司比来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额高出五切切元群众币；
公司因业务频次和时效恳求等缘故难以对每次期货和衍生品业务实行审议步骤和披露负担的，能够对异日十二个月内期货和衍生品业务的规模、额度及克日等实行合理估计并审议。相干额度的操纵克日不应高出十二个月，克日内任偶尔点的金额(含前述业务的收益实行再业务的相干金额)不应高出已审议额度。
（一）财政中央以保守为准则，以提防汇率和利率动摇危机为方针，遵循钱币汇率和与外币银行借钱相干的各式利率的更动趋向以及各金融机构报价音信，提起程展或中止外汇衍生品业务营业计划。
（二）公司财政负担人遵循公司董事会、股东大会审议通事后的外汇衍生品业务营业计划实行的确操作。
（三）财政中央应对每笔外汇衍生品营业业务实行挂号，检讨业务记载，实时跟踪业务更动状况，恰当调节交割资金，赓续合心公司外汇衍生品业务营业的盈亏处境，按期向财政负担人、董事长呈报处境。
（四）财政中央遵循本轨制规章的音信披露恳求，经财政负担人审核确认，实时将相合处境见告董事长及董事会秘书。
（五）公司内审部分应对外汇衍生品业务营业的实践操作处境，资金操纵处境及盈亏处境实行审查，将审查处境向董事会秘书、董事长呈报，需要时还需向审计委员会、董事会呈报。
第十三条 介入公司外汇衍生品业务营业的通盘职员须服从公司的保密轨制，未经容许不得暴露公司的外汇衍生品业务计划、业务处境、结算处境、资金情状等与公司外汇衍生品业务相合的音信。
第十四条 外汇衍生品业务营业操作症结彼此独立，相干职员彼此独立，并由公司内审部分负担监视。
第十五条 正在外汇相干营业操作流程中，财政中央应遵循与金融机构订立的外汇相干营业合约中商定的外汇金额、汇率及交割时光，实时与金融机构实行结算。
第十六条 当公司外汇相干营业展示强大危机、不妨展示强大危机或强大分外处境，财政中央应实时提交了解呈报和管理计划，并随时跟踪营业开展处境，并立刻考虑应对步调，归纳利用危机规避、危机低落、危机分管和危机继承等应对战术，提出实在可行的管理步调，达成对危机的有用掌管。
第十七条 当公司外汇相干营业产物亏空或潜亏金额每到达公司比来一年经审计的归属于公司股东净利润的10%且绝对金额高出1000万元群众币的，财政负担人应立刻向董事长及董事会秘书呈报。
第十八条 公司通盘外汇衍生品业务营业正在经审议通事后均需按司法规则及证券业务所的恳求实时实行音信披露。
第十九条 公司财政部分负担保管外汇衍生品业务营业相干原料，包含开户文献、业务公约、授权文献等原始原料，以及规划、业务原料、交割原料等营业原料。
第二十条 本轨制未尽事宜，遵守邦度相合司法、规则、典型性文献以及《公司章程》的规章推行。本轨制如与日后颁发的相合司法、规则、典型性文献的规章相抵触的，按相合司法、规则、典型性文献的规章推行。
第二十一条 本轨制自公司董事会审议通过之日起实践，由公司董事会负担解说和修订。
