明锐pro优惠多少不得就扩大的损失要求赔偿港股通科技ETF安然: 安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资基金托管赞同
二〇二五年十仲春
目次
鉴于安然基金约束有限公司系一家遵从中法律律合法创办并有用存续的有限义务公司，
按拍照闭法令准则的轨则具备担当基金约束人的资历和才力，拟召募发行安然恒生港股通科
）；
鉴于招商银行股份有限公司系一家遵从中法律律合法创办并有用存续的银行，按拍照闭
鉴于安然基金约束有限公司拟担当安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资
基金的基金约束人，招商银行股份有限公司拟担当安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指
为明了安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资基金的基金约束人和基金托
《安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管赞同时应具有相似的含
一、基金托管赞同当事人
住屋：深圳市福田区福田街道益田途5033号安然金融核心34层
办公所在：深圳市福田区福田街道益田途5033号安然金融核心34层
创办年光：2011年1月7日
照准设立文号：中邦证监会证监许可【2010】1917号
注册资金：百姓币130000万元
筹划领域：基金召募；基金出售；资产约束以及中邦证监会许可的其它生意。
住屋：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公所在：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
创办年光：1987年4月8日
基金托管生意照准文号：证监基金字[2002]83号
注册资金：百姓币252.20亿元
二、基金托管赞同的凭据、宗旨和规矩
本赞同凭据《中华百姓共和邦证券投资基金法》(以下简称“
《基金法》”)、《公然召募证
券投资基金运作约束方法》（以下简称“《运作方法》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动
（以下简称“
《活动性危急约束轨则》”）、
《公然召募证券投资基金新闻披露管
（以下简称“《公然召募证券投资基金运作指引第3号——指数基
《新闻披露方法》”）、
订立本赞同的宗旨是明了基金约束人与基金托管人之间正在基金财富的保管、投资运作、
净值揣度、收益分派、新闻披露及互相监视等闭连事宜中的权益仔肩及职责，确保基金财富
基金约束人和基金托管人本着平等自觉、敦厚信用、充塞爱惜基金份额持有人合法权柄
三、基金托管人对基金约束人的生意监视和核查
（一）基金托管人凭据相闭法令准则的轨则以及《基金合同》的商定，对基金投资领域、
本基金的投资领域闭键为标的指数成份股、备选成份股（征求存托凭证）。为更好地完毕
投资倾向，本基金可少量投资于个别非成份股（征求主板、创业板、科创板以及其他经中邦
证监会准许或注册发行的股票、存托凭证、其他港股通标的股票）、债券（征求邦债、央行票
据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含辨别贸易可转债）、可
调换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、政府维持机构债券、政府维持债券等）、
钱币市集东西、股指期货、邦债期货、股票期权、信用衍生品、银行存款（赞同存款、闭照
存款以及按期存款等）、同行存单、资产维持证券、债券回购、现金以及法令准则或中邦证监
本基金可凭据法令准则的轨则出席融资及转融通证券出借生意。
如法令准则或囚禁机构自此许可基金投资其他种类或变换投资比例控制，本基金约束人
本基金投资于标的指数成份股、备选成份股（征求存托凭证）的资产比例不低于基金资
产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%。每个贸易日日终正在扣除股指期货、邦债期货
和股票期权合约需缴纳的贸易保障金后，应该连结不低于贸易保障金一倍的现金。现金不包
如法令准则对该比例恳求有变换的，正在实施妥当次序后，以变换后的比例为准，本基金
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（征求存托凭证）的资产比例不低于基
金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金投资于统一原始权柄人的各样资产维持证券的比例，不得高出基金资产净值
（3）本基金持有的完全资产维持证券，其市值不得高出基金资产净值的20%；
（4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产维持证券的比例，不得高出该资产维持
（5）本基金约束人约束的完全基金投资于统一原始权柄人的各样资产维持证券，不得超
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金持有资
产维持证券光阴，假如其信用品级消浸、不再合适投资圭表，应正在评级报密告布之日起3个
（7）基金财富出席股票发行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基金
（8）本基金若出席股指期货贸易，凭据下列圭表修构组合：
之和不得高出基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内
（9）本基金若出席邦债期货贸易，应该合适下列投资控制：
货合约价钱，合计（轧差揣度）应该合适基金合同闭于债券投资比例的相闭商定；
之和不得高出基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日正在一年以内
（10）每个贸易日日终正在扣除股指期货、邦债期货、股票期权合约需缴纳的贸易保障金
后，应该连结不低于贸易保障金一倍的现金，个中，现金不征求结算备付金、存出保障金、
（11）本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的140%；
（12）本基金出席融资的，每个贸易日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证
（13）本基金出席转融通证券出借生意，应该合适以下恳求：
（14）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值的15%；
因证券市集颠簸、上市公司股票停牌、基金领域变化等基金约束人除外的成分以致基金不符
（15）本基金不持有具有信用爱惜卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信用衍生品；
本基金持有的信用衍生品外面本金不得高出本基金中所对应受爱惜债券面值的100%；本基金
投资于统一信用爱惜卖方的各样信用衍生品外面本金合计不得高出基金资产净值的10%；因
证券市集颠簸、期货市集颠簸、证券发行人兼并、基金领域变化等基金约束人除外的成分致
使基金投资比例分歧适上述轨则投资比例的，基金约束人应该正在3个月内实行调度；
（16）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为贸易敌手发展逆回
购贸易的，可继承质押品的天赋恳求应该与基金合同商定的投资领域连结同等；
（17）基金因未平仓的股票期权合约付出和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的
权所需的全额现金或贸易所条例承认的可冲抵期权保障金的现金等价物；未平仓的股票期权
合约面值不得高出基金资产净值的20%。个中，合约面值依据行权价乘以合约乘数揣度；
（18）本基金投资存托凭证的比例控制遵从境内上市贸易的股票实行；
（19）法令准则及中邦证监会轨则的和《基金合同》商定的其他投资控制。
（13）、
（14）
、（15）、
（16）项景况除外，因证券市集颠簸、期货市集颠簸、
证券发行人兼并、基金领域变化、标的指数成份股调度、标的指数成份股活动性控制等基金
约束人除外的成分以致基金投资比例分歧适上述轨则投资比例的，基金约束人应该正在10个交
易日内实行调度，但中邦证监会轨则的卓殊景况除外。法令准则另有轨则的，从其轨则。
因证券、期货市集颠簸、证券发行人兼并、基金领域变化等基金约束人除外的成分以致
基金投资分歧适第（13）项轨则的，基金约束人不得新增转融通证券出借生意。
基金约束人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的
相闭商定。正在上述光阴内，本基金的投资领域、投资计谋应该合适基金合同的商定。基金托
假如法令准则对上述投资组合比例控制实行变换的，以变换后的轨则为准。法令准则或
囚禁部分撤废上述控制，如合用于本基金，基金约束人正在实施妥当次序后，则本基金投资不
（4）交易其他基金份额，然而法令准则或中邦证监会另有轨则的除外；
（6）从事内情贸易、使用证券贸易价钱及其他不正当的证券贸易行径；
（7）法令、行政准则和中邦证监会轨则禁止的其他行径。
者与其有庞大利害联系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他庞大干系
贸易的，应该合适基金的投资倾向和投资计谋，按照基金份额持有人益处优先规矩，提防利
益冲突，扶植健康内部审批机制和评估机制，依据市集平允合理价钱实行。闭连贸易务必事
先取得基金托管人的订交，并按法令准则予以披露。庞大干系贸易应提交基金约束人董事会
审议，并进程三分之二以上的独立董事通过。基金约束人董事会应起码每半年对干系贸易事
若改日法令、行政准则或中邦证监会的闭连轨则爆发修正或变换，以致本款前述商定的
投资禁止活动和投资组合比例控制被修正或撤废，基金约束人正在依法实施相应次序后，本基
（二）基金托管人凭据相闭法令准则的轨则及《基金合同》的商定，对基金约束人采用
存款银行实行监视。基金投资银行按期存款的，基金约束人应凭据法令准则的轨则及《基金
合同》的商定，确定合适前提的全盘存款银行的名单，并实时供应给基金托管人，基金托管
人应据以对基金投资银行存款的贸易敌手是否合适相闭轨则实行监视。看待分歧适轨则的银
存款克日，凭据赞同可提前支取的银行存款，不受上述比例控制；投资于具有基金托管人资
格的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不得高出20%；投资于
不具有基金托管人资历的统一贸易银行的银行存款、同行存单占基金资产净值的比例合计不
相闭法令准则或囚禁部分制订或修正新的按期存款投资计谋，基金约束人实施妥当次序
位职责、危急支配办法和监察考察轨制，准确提防相闭危急。基金托管人担任对本基金银行
按期存款生意的监视与核查，审查、复核闭连赞同、账户材料、投资指令、存款证明书等有
（1）基金约束人担任支配信用危急。信用危急闭键征求存款银行的信用品级、存款银行
的付出才力等涉及到存款银行采用方面的危急。因采用存款银行不妥变成基金财富耗损的，
（2）基金约束人担任支配活动性危急，并承受因支配不力而变成的耗损。活动性危急主
要征求基金约束人恳求完全提前支取、个别提前支取或到期支取而存款银行未能实时兑付的
危急、基金投资银行存款不行满意基金平常结算生意的危急、因完全提前支取或个别提前支
（3）基金约束人须增强内部危急支配轨制的成立。如因基金约束职员工职务活动导致基
（4）基金约束人与基金托管人正在发展基金存款生意时，应厉酷遵循《基金法》
、《运作办
法》等相闭法令准则，以及邦度相闭账户约束、利率约束、付出结算等的各项轨则。
（三）基金投资银行存款赞同的签定、账户开设与约束、投资指令与资金划付、账目核
（1）基金约束人应与合适股历的存款银行总行或其授权分行签定《基金存款生意总体合
作赞同》（以下简称“《总体合营赞同》”），确定《存款赞同书》的式子范本。《总体合营赞同》
（2）基金托管人凭据闭连准则对《总体合营赞同》和《存款赞同书》的实质实行复核，
（3）基金约束人应正在《存款赞同书》中明了存款证明书或其他有用存款凭证的管理格式、
邮寄所在、干系人和干系电话，以及存款证明书或其他有用凭证正在邮寄进程中失去后，存款
（4）由存款银行指定的存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）寄送或上门
交付存款证明书或其他有用存款凭证的，基金托管人可向存款分支机构的上司行发出存款余
（5）基金约束人应正在《存款赞同书》中轨则，基金存放到期或提前兑付的资金应完全划
转到指定的基金托管账户，并正在《存款赞同书》写明账户名称和账号，未划入指定账户的，
（6）基金约束人应正在《存款赞同书》中轨则，正在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴
爆发变换，基金约束人应实时书面闭照存款行，书面闭照应加盖基金托管人预留印鉴。存款
分支机构应实时就变换事项向基金约束人、基金托管人出具正式书面确认书。变换闭照的送
达格式同开户手续。正在存期内，存款分支机构和基金托管人的指定干系人变换，应实时加盖
（7）基金约束人应正在《存款赞同书》中轨则，因按期存款发生的存单不得被质押或以任
（1）基金投资于银行存款时，基金约束人应该凭据基金约束人与存款银行签定的《总体
合营赞同》、《存款赞同书》等，以基金的外面正在存款银行总行或授权分行指定的分支机构开
（2）基金投资于银行存款时的预留印鉴由基金托管人保管和操纵。
存款资金只可存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金约束人应正在《存
款赞同书》中轨则，存款银行分支机构应为基金开具存款证明书或其他有用存款凭证（以下
简称“存款凭证”），该存款凭证为基金存款确认或到期提款的有用凭证，且对应每笔存款仅
能开具独一存款凭证。资金到账当日，由存款银行分支机构指定的司帐主管传真一份存款凭
证复印件并与基金托管人电话确认收妥后，将存款凭证原件通过速递寄送或上门交付至基金
托管人指定干系人；若存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会
存款凭证正在邮寄进程中失去的，由基金约束人向存款银行提出补办申请，基金约束人应
促使存款银行尽速补办存款凭证，并按以上（1）的格式速递或上门交付至基金托管人，原存
每个作事日，基金约束人应与基金托管人查对各项银行存款投资余额及应计息金。
基金约束人应正在《存款赞同书》中轨则，看待存期高出3个月的按期存款，基金托管人
于每季度向存款银行倡始查问查复，存款银行应依据中邦百姓银行查问查复的相闭时限恳求
实时复兴。基金约束人有义务促使存款银行实时复兴查问查复。因存款银行未实时复兴变成
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证，并正在询证函上加盖存款银行公章寄送至
基金约束人提前闭照基金托管人通过速递将存款凭证原件寄给存款银行分支机构指定的
司帐主管。存款银行未收到存款凭证原件的，应向基金托管人电话讯问。存款到期前基金管
基金托管人正在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时，闭照基金约束人与存
款银行商议存款到账年光及息金补付事宜。基金约束人应将商议结果示知基金托管人，基金
基金约束人应正在《存款赞同书》中轨则，存款凭证正在邮寄进程中失去的，存款银行应立
即闭照基金托管人，基金托管人正在原存款凭证复印件上加盖公章并出具闭连证实文献后，与
存款银行指定司帐主管电话确认后，存款银行应正在到期日将存款本息划至指定的基金资金账
户。假如存款到期日为法定节假日，存款银行顺延至到期后第一个作事日付出，存款银行需
假如正在存款克日内，因为基金领域爆发缩减的源由或者出于活动性约束的需求等源由，
提前支取的全体事项依据基金约束人与存款银行签定的《存款赞同书》实行。
基金托管人展现基金约束人正在实行存款投资时有违反相闭法令准则的轨则及《基金合同》
的商定的活动，应实时以书面外面闭照基金约束人正在10个作事日内更改。基金约束人对基金
托管人闭照的违规事项未能正在10个作事日内更改的，基金托管人应申诉中邦证监会。基金托
管人展现基金约束人有庞大违规活动，应立时申诉中邦证监会，同时闭照基金约束人正在10个
作事日内更改或拒绝结算，若因基金约束人拒不实行变成基金财富耗损的，闭连耗损由基金
（四）基金托管人凭据相闭法令准则的轨则及《基金合同》的商定，对基金约束人出席
银行间债券市集实行监视。基金约束人应正在基金投资运作之前向基金托管人供应合适法令法
规及行业圭表的、经留意采用的、本基金合用的银行间债券市集贸易敌手名单并商定各贸易
敌手所合用的贸易结算格式。基金约束人有义务确保实时将更新后的贸易敌手名单发送给基
金托管人，不然由此变成的耗损应由基金约束人承受。如基金约束人正在基金初度投资银行间
债券市集投资运作之前未向基金托管人供应银行间债券市集贸易敌手名单的，视为基金约束
人承认全市集贸易敌手。基金约束人应厉酷依据贸易敌手名单的领域正在银行间债券市集采用
贸易敌手。基金托管人监视基金约束人是否按事前供应的银行间债券市集贸易敌手名单实行
贸易。正在基金存续光阴基金约束人能够调度贸易敌手名单，但应将调度结果起码提前一个工
作日书面闭照基金托管人。新名单确依时已与本次剔除的贸易敌手所实行但尚未结算的贸易，
仍应依据赞同实行结算，但不得再爆发新的贸易。如基金约束人凭据市集需求且自调度银行
间债券贸易敌手名单及结算格式的，应向基金托管人申明源由，并正在与贸易敌手爆发贸易前
基金约束人担任对贸易敌手的资信支配，按银行间债券市集的贸易条例实行贸易，并负
责治理因贸易敌手不实施合同而变成的纠葛。基金托管人则凭据银行间债券市集成交单对合
同实施处境实行监视。如基金托管人过后展现基金约束人没有依据事先商定的贸易敌手实行
贸易时，基金托管人应实时指示基金约束人，基金托管人不承受由此变成的相应耗损和义务。
（五）本基金投资通畅受限证券，应遵循《闭于基金投资非公然拓行股票等通畅受限证
票网下配售个别等正在发行时明了必然克日锁按期的可贸易证券，不征求因为揭晓庞大音讯或
其他源由况且自停牌的证券、已发行未上市证券、回购贸易中的质押券等通畅受限证券。
本基金能够投资经中邦证监会照准的非公然拓行证券，且限于由中邦证券注册结算有限
义务公司、核心邦债注册结算有限义务公司或银行间市集清理所股份有限公司担任注册和存
本基金不得投资未经中邦证监会照准的非公然拓行证券。
本基金不得投资有锁按期但锁按期不明了的证券，但法令准则另有轨则的除外。
会照准的相闭基金投资通畅受限证券的投资计划流程、危急支配轨制。基金投资非公然拓行
股票，基金约束人还应供应基金约束人董事会照准的活动性危急办理预案。上述材料应征求
基金约束人应起码于初度实行投资指令之前两个作事日将上述材料书面发至基金托管人，
保障基金托管人有足够的年光实行审核。基金托管人应正在收到上述材料后两个作事日内，以
基金约束人对本基金投资通畅受限证券的活动性危急担任，确保对闭连危急采用踊跃有
效的办法，正在合理的年光内有用治理基金运作的活动性题目。如因基金巨额赎回或市集爆发
激烈变化等源由而导致基金现金周转贫困时，基金约束人应保障供应足额现金确保基金的支
付结算，并承受相应耗损。对本基金因投资通畅受限证券导致的活动性危急，基金托管人不
书面新闻，征求但不限于拟发行证券主体的中邦证监会照准文献、发行证券数目、发行价钱、
锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总本钱、应划付的认购款、资金划付年光等。基金约束
人应保障上述新闻的的确、完善，并应起码于拟实行投资指令前两个作事日将上述新闻书面
因为基金约束人未实时供应相闭证券的全体的需要的新闻，以致基金托管人无法审核认
《基金合同》
、《托管赞同》审核基金约束人投资通畅受限证
券的活动。如展现基金约束人违反了《基金合同》、《托管赞同》以及其他闭连法令准则的有
闭轨则，应实时闭照基金约束人，并呈报中邦证监会，同时采用合理办法爱惜基金投资人的
益处。基金托管人有权对基金约束人的违法、违规以及违反《基金合同》、《托管赞同》的投
资指令不予实行，并立时闭照基金约束人更改，基金约束人不予更改或已代外基金订立合同
露所投资非公然拓行股票的名称、数目、总本钱、账面价钱,以及总本钱和账面价钱占基金资
（六）基金约束人应该对投资中期单据生意实行咨询，负责评估中期单据投资生意的风
险，本着慎重、用功尽责的规矩实行中期单据的投资生意，并应合适法令准则及囚禁机构的
（七）基金托管人凭据相闭法令准则的轨则及《基金合同》的商定，对基金资产净值计
算、基金份额净值揣度、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、闭连新闻披露、基金宣
（八）基金托管人展现基金约束人的上述事项及投资指令或实践投资运作违反法令准则、
《基金合同》和本托管赞同的轨则，应实时以电话、邮件或书面提示等格式闭照基金约束人
限日更改。基金约束人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金约束人收到闭照后
应实时查对并复兴基金托管人，看待收到的书面闭照，基金约束人应以书面外面给基金托管
人发出回函，就基金托管人的合理疑义实行注脚或举证，申明违规源由及更改克日。正在上述
轨则克日内，基金托管人有权随时对闭照事项实行复查，促使基金约束人纠正。基金约束人
对基金托管人闭照的违规事项未能正在限日内更改的，基金托管人应申诉中邦证监会。
（九）基金约束人有仔肩配合和协助基金托管人遵从法令准则、《基金合同》和本托管协
议对基金生意实行核查。征求但不限于：对基金托管人发出的提示，基金约束人应正在轨则时
间内回答并纠正，或就基金托管人的合理疑义实行注脚或举证；对基金托管人依据法令准则、
基金合同和本托管赞同的恳求需向中邦证监会报送基金监视申诉的事项，基金约束人应踊跃
（十）若基金托管人展现基金约束人凭据贸易次序仍旧生效的指令违反法令、行政准则
和其他相闭轨则，或者违反基金合同商定的，应该立时闭照基金约束人实时更改，由此变成
（十一）基金托管人展现基金约束人有庞大违规活动，应实时申诉中邦证监会，同时通
（十二）基金出席转融通证券出借生意，基金约束人应该遵循慎重筹划的规矩，装备技
术体例和专业职员，制订科学合理的投资计谋和危急约束轨制，完满生意流程，有用提防和
支配危急。基金托管人将对基金出席转融通证券出借生意的投资比例实行监视和复核。
四、基金约束人对基金托管人的生意核查
（一）基金约束人对基金托管人实施托管职责处境实行核查，核查事项征求基金托管人
安定保管基金财富、开设基金财富的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金约束人
揣度的基金资产净值和基金份额净值、凭据基金约束人指令管理清理交收、闭连新闻披露和
（二）基金约束人展现基金托管人专断移用基金财富、未对基金财富实行分账约束、未
实行或无故延迟实行基金约束人资金划拨指令、揭发基金投资新闻等违反《基金法》、基金合
同、托管赞同及其他相闭轨则时，应实时以电话、邮件或书面提示等格式闭照基金托管人限
期更改。基金托管人收到闭照后应不才一作事日前实时查对并以书面外面给基金约束人发出
回函，申明违规源由及更改克日，并保障正在轨则克日内实时纠正。正在上述轨则克日内，基金
（三）基金托管人有仔肩配合和协助基金约束人遵从法令准则、基金合同和本托管赞同
对基金生意实行核查，征求但不限于：对基金约束人发出的书面提示，基金托管人应正在轨则
年光内回答并纠正，或就基金约束人的合理疑义实行注脚或举证；基金托管人应踊跃配合提
（四）基金约束人展现基金托管人有庞大违规活动，应实时申诉中邦证监会，同时闭照
五、基金财富的保管
证券经纪商三方应签定三方存管赞同。证券经纪商凭据闭连法令准则、样板性文献为本基金
经基金约束人的正当指令，不得自行应用、处分、分派基金的任何资产。不属于基金托管人
实践有用支配下的资产及实物证券等正在基金托管人保管光阴的损坏、灭失，基金托管人不承
并闭照基金托管人，到账日基金财富没有来到基金资金账户的，基金托管人应实时闭照基金
约束人采用办法实行催收，由此给基金财富变成耗损的，基金约束人应担任向相闭当事人追
产，或交由期货公司或证券公司担任清理交收的基金资产（征求但不限于证券贸易资金账户
内的资金、证券类基金资产、期货保障金账户内的资金、期货合约等）及其收益，因为该等
机构或该机构会员单元等本赞同当事人外第三方的诓骗、疏忽、过失或崩溃等源由给基金资
。该账户由基金约束人开立并约束。
有人人数合适《基金法》、《运作方法》等相闭轨则后，基金约束人应将属于基金财富的完全
资金划入基金托管人工基金开立的基金资金账户，同时正在轨则年光内，基金约束人应邀请符
合《中华百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所实行验资，出具验资申诉。出具的验资报
告由插足验资的2名或2名以上中邦注册司帐师具名方为有用。
），
保管基金的银行存款，并凭据基金约束人的指令管理资金收付。托管账户名称应为“安然恒
生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资基金（以实践托管户名称为准）”，预留印鉴为
理人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得操纵基金的任何账户实行本基金
（四）基金证券账户和证券贸易资金账户的开立和约束
约束人不得出借或未经对方订交专断让与基金的任何证券账户，亦不得操纵基金的任何账户
易结算资金的存管、纪录贸易结算资金的变化明细以及场内证券贸易清理，并与基金托管人
基金托管人和基金约束人不得出借或让与证券账户、证券贸易资金账户，亦不得操纵证
券账户或证券贸易资金账户实行本基金生意以外的行径。本基金通过证券经纪机构实行的交
投资生意，涉及闭连账户的开立、操纵的，按相闭轨则开立、操纵并约束；若无闭连轨则，
基金合同生效后，基金托管人凭据中邦百姓银行、核心邦债注册结算有限义务公司和银
行间市集清理所股份有限公司的相闭轨则，以基金的外面正在银行间市集注册结算机构开立债
人依据轨则开立投资所需账户。告终上述账户开立后，基金约束人应以书面外面将期货公司
供应的期货保障金账户的初始资金暗号和市集监控核心的登任命户名及暗号示知基金托管人。
资金暗号和市集监控核心登录暗号重置由基金约束人实行，重置后务必实时闭照基金托管人。
基金托管人和基金约束人应该正在开户进程中互相配合，并供应所需材料。基金约束人保
证所供应的账户开户资料的的确性和有用性，且正在闭连材料变换后实时将变换的材料供应给
理人协助基金托管人依据相闭法令准则和本赞同的商定磋商后开立。新账户按相闭轨则操纵
基金财富投资的相闭实物证券等有价凭证按商定由基金托管人存放于基金托管人的保管
库，或存入核心邦债注册结算有限义务公司、银行间市集清理所股份有限公司、中邦证券登
记结算有限义务公司或单据生意核心的代保管库，实物保管凭证由基金托管人持有。实物证
券等有价凭证的添置和让与，由基金托管人凭据基金约束人的指令管理。基金托管人对由上
由基金约束人代外基金订立的、与基金财富相闭的庞大合同的原件差别由基金约束人、
基金托管人保管。除本赞同另有轨则外，基金约束人代外基金订立的与基金财富相闭的庞大
合同应尽恐怕保障基金约束人和基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金约束人应正在重
大合同订立后实时将庞大合同传真给基金托管人，并正在三十个作事日内将原来投递基金托管
人处。因基金约束人发送的合同传真件与过后投递的合同原件差异等所变成的后果，由基金
约束人担任。庞大合同的保管克日为基金合同终止后不少于法令准则轨则的最低年限。
看待无法获得二份以上的原来的，基金约束人应向基金托管人供应加盖公章的合同传真
件，未经两边磋商同等，合同原件不得变更。基金约束人向基金托管人供应的合同传真件与
六、指令的发送、确认及实行
基金约束人正在应用基金财富时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款指令，基金托
基金约束人发送的指令征求电子指令和纸质指令。
电子指令征求基金约束人发送的电子指令（采用电子报文传送的电子指令、招商银行托
管+归纳任事平台录入的电子指令）、主动发生的电子指令（网上托管银行基金托管人端凭据
基金约束人订交设定的生意条例主动发生的电子指令）。纸质指令征求基金约束人给基金托管
（一）基金约束人对发送指令职员的书面授权
基金约束人应事先向基金托管人供应书面授权闭照书（以下称“授权闭照书”），指定指
令的被授权职员及被授权印鉴，授权闭照书的实质征求被授权人的名单、具名/印章样本、权
限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权闭照书应加盖基金约束人公
司公章和法定代外人（或授权人）具名/签章，若由授权代外订立，还应附上法定代外人的授
权书，并写明生效年光，未写明生效年光的以本托管赞同订立日期或授权闭照书的题名日期
为生效年光。基金约束人应操纵传真或其他与基金托管人磋商同等的格式向基金托管人发出
授权闭照书，同时电话闭照基金托管人。授权闭照书经基金约束人与基金托管人以电话格式
或其他基金约束人和基金托管人承认的格式确认后，于授权闭照书载明的生效年光生效，授
权闭照书未载明生效年光的，于授权闭照书的题名年光生效。基金约束人正在从此三个作事日
内将授权闭照书的原来送交基金托管人。授权闭照书原来实质与基金托管人收到的传真纷歧
基金约束人和基金托管人对授权闭照书负有保密仔肩，其实质不得向授权人、被授权人
及闭连操作职员以外的任何人揭发，但法令准则轨则或有权陷坑另有恳求的除外。
（二）指令的实质
投资指令是正在约束本基金时，基金约束人向基金托管人发出的贸易成交单、贸易指令及
。指令应加盖预留印鉴并由被授权人印章/具名。基金管
理人发给基金托管人的资金划拨类指令应写明款子事由、年光、金额、出款和收款账户新闻
（三）指令的发送、确认及实行的年光和次序
基金约束人采用以下第（2）种格式向基金托管人发送指令：
（1）基金约束人通过招商银行托管+归纳任事平台录入格式，向基金托管人发送电子划
招商银行托管+归纳任事平台是指基金托管人基于Internet汇集，向基金约束人供应的
客户任事软件，完毕基金约束人与基金托管人之间指令处分、数据传输、生意查问、材料传
基金约束人和基金托管人另行签定《招商银行“托管+”归纳任事平台任事赞同》，全体
（2）基金约束人通过深证通电子直连对接格式，向基金托管人发送电子划款指令或投资
基金约束人通过深证通电子直连对接格式发送电子指令的，基金约束人应起码正在基金成
立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的书翰示知基金托管人本基金的基金代码。
看待基金约束人通过上述（2）格式发送的指令，基金约束人不得狡赖其效劳。
看待基金约束人通过上述（2）格式发送指令的，正在应急处境下，基金约束人能够传真发
送划款指令或者速递、现场交互原件指令。全体操作格式差别依据以下第（3）、（4）款指令
看待基金约束人通过预留传真号码发出的指令，基金约束人不得狡赖其效劳。
卓殊处境下，基金约束人无法操纵预留传真号码发送指令时，可通过非预留传真号码应
急发送传真指令，基金约束人须通过授权的电话号码闭照基金托管人采纳传真指令。如因基
金约束人未闭照基金托管人采纳传真指令变成的耗损，基金托管人不承受义务。上述卓殊情
况治理后，基金约束人应向基金托管人出具预留传真号码更新闭照，并加盖基金约束人正在授
（4）基金约束人速递寄送或现场交互指令原件的外面传达指令
如需变换指令发送外面，基金约束人须提前向基金托管人供应变换指令发送外面的指令
基金约束人向基金托管人发送指令的同时，通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真
号码或预留指令附件发送电子邮箱供应闭连合同、贸易凭证或其他证实资料。基金约束人对
看待通过招商银行托管+归纳任事平台、预留传真号码或预留电子邮箱发出的指令附件，
看待新股、新债申购等网下公然拓行生意，基金约束人应于网下申购缴款日的10:00前
看待期货收支金生意，基金约束人应于贸易日期货收支金截止年光前2小时将期货收支
金指令发送至基金托管人。平常处境下由基金托管人凭据基金约束人发出的收支金指令，通
假如采用非银期转账手工收支金，入金由基金托管人凭据基金约束人供应的划款指令通
过结算银行的网银体例划往期货公司指定账户后，由基金约束人闭照期货公司实行入金操作，
出金由基金约束人闭照期货公司出金后，由期货公司凭据基金约束人供应的出金指令划往本
看待银行间生意，基金约束人应于贸易日15:00前将银行间成交单及闭连划款指令发送
至基金托管人。基金约束人应与基金托管人确认基金托管人已告终证书和权限修树后方可进
看待指定年光出款的贸易指令，基金约束人应提前2小时将指令发送至基金托管人；对
于基金约束人于贸易日15:00自此发送至基金托管人的指令，基金托管人应配合出款但不保
基金约束人有仔肩正在发送指令后与基金托管人实行电话确认或以其他两边承认的格式，
基金约束人正在发送指令时，应确保出款账户有足够的资金余额、文献材料十全，并为基
金托管人留出实行指令所必须的年光，因基金约束人未予以合理必须的年光导致基金托管人
基金托管人确认收到基金约束人发送的指令后，应对指令实行外面审查，验证指令的要
素（金额、收款账号、收款户名、用处）是否十全，传真指令还应审核印鉴和印章/具名是否
和预留印鉴和签章样本外观同等性相符，传真指令加盖的印鉴和预留印鉴外面上不存正在庞大
分歧即视为外观同等性审查通过，看待因传真或扫描惹起的印章、具名等变形、扭曲，基金
托管人不承受审查仔肩。基金托管人仅对基金约束人提交的指令依据本托管赞同商定实行外
面同等性审查，不担任审查基金约束人发送指令同时提交的其他文献材料的合法性、的确性、
完善性和有用性，基金约束人应保障上述文献材料合法、的确、完善和有用。如因基金约束
人供应的上述文献分歧法、不的确、不完善或遗失效劳而影响基金托管人的审核或给任何第
基金托管人审核指令无误后应正在轨则克日内实时实行。
正在指令未实行的条件下，若基金约束人裁撤指令，基金约束人应正在原指令上说明“作废”
、
“废”、“撤废”等字样并加盖预留印鉴及被授权人印章/具名后传真给基金托管人，并电话
闭照基金托管人。若裁撤电子指令，基金约束人应通过闭连体例裁撤，体例性能不维持裁撤
（五）基金托管人遵从法令准则暂缓、拒绝实行指令的景况和处分次序
基金托管人展现基金约束人发送的指令有恐怕违反《基金法》
、《运作方法》、
《基金合同》
、
本赞同或其他相闭法令准则的轨则时，应暂缓或拒绝实行指令，并实时闭照基金约束人，基
金约束人收到闭照后应实时查对并更改；如闭连贸易已生效，则应闭照基金约束人正在准则规
定克日内实时更改。看待基金托管人事前难以监视的贸易活动，基金托管人正在过后实施了对
基金约束人的闭照仔肩后，即视为十足实施了其投资监视职责。看待基金约束人违反《基金
《基金合同》、本赞同或其他相闭法令准则的轨则变成基金财富耗损的，正在
基金托管人仍旧凭据本赞同商定实施监视职责的处境下，由基金约束人承受相应义务，基金
（六）基金托管人未依据基金约束人指令实行的处分步骤
看待基金约束人的有用指令和闭照，除非违反法令准则、基金合同、托管赞同或具有第
（四）项所述缺点，基金托管人不得无故拒绝或缓慢实行。除因蓄意或庞大过失以致本基金、
基金约束人的益处受到损害而负补偿义务外，基金托管人对确切、实时实行基金约束人的合
基金约束人撤换被授权职员、蜕变被授权职员的权限、变换或新增采纳传真指令的号码、
预留电话号码、预留邮箱，务必提前起码一个贸易日，操纵传真格式或其他基金约束人和基
金托管人承认的格式从头向基金托管人发出加盖基金约束人公司公章的授权闭照书，同时电
话闭照基金托管人。新授权闭照书经基金约束人与基金托管人以电话格式或其他基金约束人
和基金托管人承认的格式确认后，于授权闭照书载明的生效年光生效，同时原授权闭照书失
效。基金约束人正在从此三个作事日内将新授权闭照书的原来送交基金托管人。授权闭照书正
本实质与基金托管人收到的传真差异等的，以基金托管人收到的传真为准。基金托管人调换
指令若以传真外面发出，则原来由基金约束人保管，基金托管人保管指令传真件。当两
对基金约束人正在没有充分资金的处境下向基金托管人发出的指令以致资金未能实时清理
所变成的耗损，由基金约束人承受。因基金约束人源由变成的传输不实时、未能留出足够执
行年光、未能实时与基金托管人实行指令确认以致资金未能实时清理或贸易朽败所变成的损
失由基金约束人承受。基金托管人确切实行基金约束人发送的有用指令，基金财富爆发耗损
的，基金托管人不承受相应义务。正在平常生意受理渠道和指令轨则的年光内，因基金托管人
源由变成未能实时或确切实行合法合规的指令而导致基金财富受损的，基金托管人答允担相
基金托管人凭据本赞同闭连轨则实施印鉴和具名的外观同等性外面审核职责，假如基金
约束人的指令存正在本相上未经授权、诓骗、伪制或未能实时供应授权闭照书等景况，基金托
管人不承受因实行相闭指令或拒绝实行相闭指令而给基金约束人或基金资产或任何第三方带
来的耗损，相应义务由基金约束人承受，但基金托管人未按本赞同商定尽外面审核仔肩实行
七、贸易及清理交收安放
（一）采用署理证券、期货交易的证券、期货筹划机构
证券筹划机构实行侦察后确定署理本基金证券交易证券筹划机构，并承受相应义务。基金管
理人和被采用的证券筹划机构签定证券经纪合同或其他商定的外面，由基金约束人闭照基金
托管人，并按法令准则恳求正在法定新闻披露申诉中披露相闭实质。基金约束人、基金托管人
和证券经纪机构可就本基金出席证券贸易的全体事项另行签定证券经纪任事赞同。
《基金合同》的闭连轨则实行，若无明了轨则的，可参照相闭证券买
（1）基金约束人所采用的期货公司担任管理基金资产的期货贸易的清理交割。
（2）基金约束人应责成其采用的期货公司通过深证通向基金托管人及基金约束人发送以
市集监控核心式子显示本基金成交结果的贸易结算申诉及参照市集监控核心式子制制的显示
本基金期货保障金账户权柄情景的贸易结算申诉。经基金托管人订交，可采用电子邮件的传
平常处境下当日贸易结算申诉的发送年光应正在贸易日当日的17：00之前。因贸易所源由
而变成数据延迟发送的，基金约束人应实时闭照基金托管人，并正在复原后示知期货公司立时
发送至基金托管人，并电话确认数据采纳情景。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基
金约束人、基金托管人发送的，基金约束人应责成期货公司正在发送新的期货数据后立时闭照
（3）基金约束人应责成其采用的期货公司对发送的数据的无误性、完善性、的确性担任。
因为贸易结算申诉的纪录事项崭露与实践贸易结果和权柄不符变成本基金估值揣度缺点
的，应由基金约束人担任向数据发送方追偿，基金托管人不承受义务，但应予以需要的配合。
本基金通过证券经纪机构实行的贸易由证券经纪机构行为结算出席人署理本基金实行结
算；本基金通逾期货经纪机构实行的贸易由期货经纪机构行为结算出席人署理本基金实行结
算；本基金其他证券贸易由基金托管人或闭连机构担任结算。基金约束人、基金托管人以及
被采用的证券/期货经纪机构应凭据相闭法令准则及闭连生意条例，签定证券经纪任事赞同，
对基金约束人的资金划拨指令，基金托管人正在复核无误后应正在轨则克日内实行不得拖延。
本基金投资于全盘场酬酢易的资金汇划，由基金托管人担任管理。
证券经纪机构署理本基金财富与中邦证券注册结算有限义务公司告终证券贸易及非贸易
涉及的证券资金结算生意，并承受由证券经纪机构源由变成的平常结算、交收生意无法告终
收凭据贸易所闭连生意条例、出席各方闭连赞同及招募仿单的相闭轨则管理，详睹基金招
募仿单及其更新。如遇卓殊处境，两边磋商处分。假如注册结算机构闭连的结算交收生意
条例爆发变换，则按最新条例管理。基金约束人和基金托管人也可经磋商同等后，正在法令法
除申购款子来到基金资金账户需两边按商定格式对账外，与投资相闭的付款、赎回和分
资金指令的式子、实质、发送、采纳和确认格式等与投资指令相似。
人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应凭据指令实时将分红款划往基金清理账户。
八、基金资产净值揣度、估值和司帐核算
（一）基金资产净值的揣度、复核与告终的年光及次序
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。
基金份额净值是依据每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计
算，精准到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金约束人能够设立大额赎回景况下的净
基金约束人应每个估值日揣度基金资产净值及基金份额净值，并按轨则告示。
基金约束人应每个估值日对基金资产估值。但基金约束人凭据法令准则或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金约束人每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基
基金的基金司帐义务方由基金约束人担当，是以，就与本基金相闭的司帐题目，如经闭连各
正直在平等根柢上充塞筹议后，仍无法告终同等敬睹的，依据基金约束人对基金净值新闻的计
基金约束人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定实行估值。
基金约束人及基金托管人应该依据《基金合同》的商定处分基金份额净值缺点。
基金约束人和基金托管人正在基金合同生效后，应依据两边商定的统一记账步骤和司帐处
理规矩，差别独随即修树、记载和保管本基金的全套账册，对闭连各方各自的账册按期实行
基金财政报外由基金约束人编制，基金托管人复核。
基金托管人正在收到基金约束人编制的基金财政报外后，实行独立的复核。查对不符时，
基金约束人、基金托管人应该正在每月终结后5个作事日内告终月度报外的编制及复核；
正在每个季度终结之日起15个作事日内告终基金季度申诉的编制及复核；正在上半年终结之日起
制及复核。基金托管人正在复核进程中，展现两边的报外存正在不符时，基金约束人和基金托管
人应配合查明源由，实行调度，调度以邦度相闭轨则为准。基金年度申诉的财政司帐申诉应
当进程合适《中华百姓共和邦证券法》轨则的司帐师事件所审计。基金合同生效亏空两个月
（七）正在有需求时，基金约束人应每季度向基金托管人供应基金事迹较量基准的根柢数
九、基金收益分派
十、基金新闻披露
（一）保密仔肩
基金托管人和基金约束人应按法令准则、基金合同的相闭轨则实行新闻披露，拟公然披
露的新闻正在公然披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《新闻披露方法》、《活动性
危急约束轨则》及其他相闭轨则实行新闻披露外，基金约束人和基金托管人对基金运作中产
生的新闻以及从对方取得的生意新闻应予保密。然而，如下处境不应视为基金约束人或基金
（二）新闻披露的实质
基金的新闻披露实质闭键征求基金招募仿单、基金合同、托管赞同、基金产物材料概
要、基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金净值新闻、申购赎回清单、基金份额上市
贸易告示书、基金份额折算日告示、基金份额折算结果告示、基金份额申购、赎回对价、基
金按期申诉（征求基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉）、且自申诉、澄清告示、基
金份额持有人大会决议、清理申诉、基金投资资产维持证券的新闻披露、基金投资股指期货
的新闻披露、基金投资邦债期货的新闻披露、基金投资股票期权的新闻披露、基金投资非公
开拓行股票的新闻披露、基金出席融资及转融通证券出借贸易的新闻披露、基金投资信用衍
生品的新闻披露、基金投资存托凭证的新闻披露、投资港股通标的股票的新闻披露、中邦证
监会轨则的其他新闻。基金年度申诉中的财政司帐申诉需经合适《中华百姓共和邦证券法》
若本基金投资股指期货、邦债期货、股票期权、资产维持证券、出席转融通证券出借及
基金约束人应该正在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募仿单（更新）等
文献中披露本基金投资港股通标的股票的处境。法令准则或中邦证监会另有轨则的，从其规
（三）基金托管人和基金约束人正在新闻披露中的职责和新闻披露次序
基金托管人和基金约束人正在新闻披露进程中应以爱惜基金份额持有人益处为计划，敦厚
信用，厉守奥密。基金约束人担任管理与基金相闭的新闻披露事宜，看待凭据闭连法令准则
和基金合同轨则的需求由基金托管人复核的新闻披露文献，正在经基金托管人复核无误后，由
基金约束人和基金托管人应踊跃配合、相互监视，保障其实施依据法定格式和限时披露
基金约束人应该正在中邦证监会轨则的年光内，将应予披露的基金新闻通过合适中邦证监
会轨则前提的寰宇性报刊及《新闻披露方法》轨则的互联网网站等引子披露。凭据法令准则
当崭露下述处境时，基金约束人和基金托管人可暂停或延迟披露基金闭连新闻：
（1）不成抗力；
（2）基金投资所涉及的证券、期货或外汇贸易市集遇法定节假日或因其他源由暂停生意
（3）基金合同商定的暂停估值的景况；
（4）法令准则、基金合同或中邦证监会轨则的处境。
按相闭轨则须经基金托管人复核的新闻披露文献，由基金约束人草拟、并经基金托管人
复核后由基金约束人告示。爆发基金合同中轨则需求披露的事项时，按基金合同轨则布告。
依法务必披露的新闻揭晓后，基金约束人、基金托管人应该按拍照闭法令准则轨则将信
息置备于各自住屋和基金上市贸易的证券贸易所，供社会群众查阅、复制。正在付出工本费后
可正在合理年光取得上述文献的复制件或复印件。基金约束人和基金托管人应保障文本的实质
十一、基金用度
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的揣度步骤如
H＝E×0.10%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，每日累计至每月月末，按月付出，经基金约束人与基金托管
人两边查对无误后，基金托管人依据与基金约束人磋商同等的格式于次月首日起5个工
作日内从基金财富中一次性支取。若遇法定节假日、公歇假或不成抗力等，付出日期顺
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应征求基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册机构凭据基金约束人的指令编制和保管，基金约束人和基金
托管人应差别保管基金份额持有人名册，留存期不少于法令准则轨则的最低年限。如不行妥
正在基金托管人恳求或编制中期申诉和年度申诉前，基金约束人应将相闭材料送交基金托
管人，不得无故拒绝或拖延供应，并保障其的的确性、无误性和完善性。基金约束人和基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管生意以外的其他用处，并应遵循保
十三、基金相闭文献档案的留存
基金约束人应留存基金财富约束生意行径的记载、账册、报外和其他闭连材料。基金托
管人应留存基金托管生意行径的记载、账册、报外和其他闭连材料。基金约束人和基金托管
若基金约束人/基金托管人爆发变换，未变换的一方有仔肩协助变换后的接任人采纳相应
（四）基金约束人和基金托管人应按各自职责完善留存原始凭证、记账凭证、基金账册、
贸易记载和紧急合平等，承受保密仔肩并留存不少于法令准则轨则的最低年限。
十四、基金约束人和基金托管人的调换
（一）基金约束人职责终止后，仍应妥贴保管基金约束生意材料，保障不做出对基金份
额持有人的益处变成损害的活动，并与新任基金约束人或且自基金约束人实时管理基金约束
生意的移交手续。基金托管人应予以踊跃配合，并与新任基金约束人或且自基金约束人查对
（二）基金托管人职责终止后，仍应妥贴保管基金财富和基金托管生意材料，保障不做
出对基金份额持有人的益处变成损害的活动，并与新任基金托管人或且自基金托管人实时办
理基金财富和基金托管生意的移交手续。基金约束人应予以踊跃配合，并与新任基金托管人
十五、禁止活动
本赞同当事人禁止从事的活动，征求但不限于：
（一）基金约束人、基金托管人将其固有财富或者他人财富混同于基金财富从事证券投
（二）基金约束人不屈允地对付其约束的差异基金财富，基金托管人不屈允地对付其托
（三）基金约束人、基金托管人操纵基金财富或职务之便为基金份额持有人以外的第三
（四）基金约束人、基金托管人向基金份额持有人违规准许收益或者承受耗损。
（五）基金约束人、基金托管人对他人揭发基金运作和约束进程中任何尚未按法令准则
（六）基金约束人正在没有充分资金的处境下向基金托管人发出投资指令和付款指令，或
（七）基金约束人、基金托管人能手政上、财政上不独立，其高级约束职员和其他从业
（八）基金托管人私主动用或处分基金财富，凭据基金约束人的合法指令、基金合同或
（九）法令准则和基金合同禁止的其他活动，以及遵从法令、行政准则相闭轨则，由中
若改日法令、行政准则或中邦证监会的闭连轨则爆发修正或变换，以致本款前述商定的
投资禁止活动被修正或撤废，基金约束人正在依法实施相应次序后，本基金可相应调度禁止行
十六、托管赞同的变换、终止与基金财富的清理
本赞同两边当事人经磋商同等，能够对赞同实行修正。修正后的新赞同，其实质不得与
基金约束人与基金托管人依据《基金合同》的商定处分基金财富的清理。
十七、违约义务
（一）基金约束人、基金托管人不实施本赞同或实施本赞同分歧适商定的，应该承受违
（二）基金约束人、基金托管人正在实施各自职责的进程中，违反《基金法》等法令准则
的轨则、《基金合同》和本托管赞同商定，给基金财富或者基金份额持有人变成损害的，对内
应该差别对各自的活动依法承受补偿义务；因配合活动给基金财富或者基金份额持有人变成
损害的，应该凭据各自的过错水平对由此变成的直接耗损差别承受相应的义务。
（三）一方当事人违约，给另一方当事人或基金财富变成耗损的，应就直接耗损实行赔
偿，另一方当事人有权益及仔肩代外基金向违约方追偿。然而如爆发下列处境，当事人免责：
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责领域内有仔肩实时采用需要的办法，努力
预防耗损的伸张。没有采用妥当办法以致耗损进一步伸张的，不得就伸张的耗损恳求补偿。
（五）违约活动虽已爆发，但本托管赞同也许接连实施的，正在最大限制地爱惜基金份额
持有人益处的条件下，基金约束人和基金托管人应该接连实施本赞同。若基金约束人或基金
（六）因为基金约束人、基金托管人不成支配的成分导致生意崭露误差，基金约束人和
基金托管人固然仍旧采用需要、妥当、合理的办法实行检讨，然而未能展现缺点或虽展现错
误然而因前述源由无法改正的，由此变成基金财富或投资人耗损，基金约束人和基金托管人
解任补偿义务。然而基金约束人和基金托管人应踊跃采用需要的办法撤消或减轻由此变成的
十八、争议治理格式
两边当事人订交，因本赞同而发生的或与本赞同相闭的全部争议，如经友爱磋商未能解
决的，应提交深圳邦际仲裁院，凭据提交仲裁时深圳邦际仲裁院的仲裁条例实行仲裁，仲裁
地址为深圳市。仲裁裁决是结果性的并对两边当事人具有管制力，仲裁用度、状师用度由败
争议处分光阴，基金约束人和基金托管人应遵循各自职责，接连诚笃、用功、尽责地履
本赞同受中华百姓共和法律律（为本赞同之宗旨，不含港澳台立法）管辖并从其注脚。
十九、托管赞同的效劳
（一）基金约束人正在向中邦证监会申请召募注册时提交的托管赞同草案，应经托管赞同
当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外具名或签章，赞同当事人两边凭据中邦证监
会的成睹修正并正式订立托管赞同。托管赞同以中邦证监会注册的文本为正式文本。
（二）托管赞同自基金合同创办之日起创办，自基金合同生效之日起生效。托管赞同的
（三）托管赞同自生效之日起对托管赞同当事人具有平等的法令管制力。
（四）本赞同一式三份，赞同两边各持一份，由基金约束人凭据需求上报囚禁机构一份，
二十、其他事项
如爆发有权公法陷坑依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金约束人应予以配合，
除本赞同有明了界说外，本赞同的用语界说合用基金合同的商定。本赞同未尽事宜，当
二十一、托管赞同的签定
（本页为《安然恒生港股通科技焦点贸易型怒放式指数证券投资基金托管赞同》订立页，无
证券之星估值解析提示证通电子行业内比赛力的护城河平常，赢余才力较差，营收获长性较差，归纳基础面各维度看，股价偏高。更众
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