（二）基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中2025年6月20日日经指数实时行情光大保德信中证A500指数A,光大保德信中证A500指数C: 光大保德信中证A500指数型证券投资基金托管订定
光大保德信中证A500指数型
证券投资基金托管订定
基金处置人：光大保德信基金处置有限公司
基金托管人：中邦光大银行股份有限公司
目次
一、基金托管订定当事人----------------------------------------------1
二、基金托管订定的根据、主意、准绳和注明----------------------------2
三、基金托管人对基金处置人的生意监视和核查--------------------------3
四、基金处置人对基金托管人的生意核查-------------------------------11
五、基金产业的保管-------------------------------------------------12
六、指令的发送、确认及实践-----------------------------------------16
七、生意及算帐交收睡觉---------------------------------------------20
八、基金资产净值揣测和司帐核算-------------------------------------24
九、基金收益分拨---------------------------------------------------31
十、基金新闻披露---------------------------------------------------32
十一、基金用度-----------------------------------------------------34
十二、基金份额持有人名册的保管-------------------------------------37
十三、基金相合文献档案的保全---------------------------------------38
十四、基金处置人和基金托管人的更调---------------------------------39
十五、禁止举止-----------------------------------------------------42
十六、托管订定的调换、终止与基金产业的算帐-------------------------44
十七、违约负担-----------------------------------------------------46
十八、争议处理式样-------------------------------------------------47
十九、托管订定的功用-----------------------------------------------48
二十、其他事项-----------------------------------------------------49
二十一、托管订定的缔结---------------------------------------------50
鉴于光大保德信基金处置有限公司系一家依据中法律律合法缔造并有用存
续的有限负担公司，按拍照合功令法例的原则具备负责基金处置人的资历和才具；
鉴于中邦光大银行股份有限公司系一家依据中法律律合法缔造并有用存续
鉴于光大保德信基金处置有限公司拟负责光大保德信中证A500指数型证券
为显着光大保德信中证A500指数型证券投资基金的基金处置人和基金托管
除非另有商定，《光大保德信中证A500指数型证券投资基金基金合同》(以
下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语正在用于本托管订定时应具
若本基金推行侧袋机制的，侧袋机制推行时间的干系睡觉睹基金合同和招募
一、基金托管订定当事人
住屋：上海市黄浦区中山东二道558号外滩金融核心1幢，6层
缔造日期：2004年4月22日
准许设立结构及准许设立文号：中邦证监会证监基金字200442号
住屋：北京市西城区安全桥大街25号、甲25号中邦光大核心
缔造日期：1992年6月18日
二、基金托管订定的根据、主意、准绳和注明
本订定根据《中华群众共和邦民法典》、《中华群众共和邦证券投资基金法》
《公然召募证券投资基金运作处置主意》
（以下称“《运
《公然召募证券投资基金新闻披露处置主意》
（以下称“《新闻披露办
《公然召募怒放式证券投资基金滚动性危急处置原则》、
《公然召募证券投
资基金运作指引第3号——指数基金指引》等相合功令法例、《基金合同》及其
订立本订定的主意是显着基金处置人与基金托管人之间正在基金产业的保管、
投资运作、净值揣测、收益分拨、新闻披露及互相监视等干系事宜中的权益负担
基金处置人和基金托管人本着平等自发、淳厚信用、充满珍爱基金份额持有
三、基金托管人对基金处置人的生意监视和核查
（一）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对基金投资
本基金厉重投资于标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证）。为更好地
业板及其他依法发行、上市的股票、存托凭证）、债券（征求邦债、主旨银行票
债券）、债券回购、资产维持证券、银行存款、同行存单、货泉商场东西、股指
本基金处置人依照干系功令法例可能列入融资及转融通证券出借生意。
如功令法例或羁系机构往后承诺基金投资其他种类，基金处置人正在实践恰当
基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的90%，
投资于标的指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；每个
生意日日终，扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的生意包管金后，维系不低于
基金资产净值5％的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，个中现金不征求结
如功令法例或中邦证监会调换上述投资种类的比例束缚，基金处置人正在实践
（二）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对基金投资
维系不低于基金资产净值5%的现金或者到期日正在一年以内的政府债券，个中现
金持有资产维持证券时间，即使其信用品级消重、不再吻合投资规范，应正在评级
的15%；因证券商场动摇、上市公司股票停牌、基金范围变更等基金处置人以外
的要素以致基金不吻合该比例束缚的，基金处置人不得主动新增滚动性受限资产
展开逆回购生意的，可经受质押品的天赋哀求应该与基金合同商定的投资限度保
（1）本基金正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价格不得凌驾基
（2）正在任何生意日日终，持有的买入股指期货合约价格与有价证券市值之
和，不得凌驾基金资产净值的100%，个中，有价证券指股票、债券（不含到期日
正在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
（3）正在任何生意日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得凌驾基金持有
（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧
（5）正在任何生意日内生意(不征求平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
（1）基金因未平仓的期权合约支拨和收取的权益金总额不得凌驾基金资产
（2）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，
（3）未平仓的期权合约面值不得凌驾基金资产净值的20%。个中，合约面值
（4）基金投资期权吻合基金合同商定的比例束缚（如股票仓位、个股占比
（1）出借证券资产不得凌驾基金资产净值的30%，个中出借刻期正在10个交
易日以上的出借证券应纳入《滚动性危急处置原则》所述滚动性受限证券的限度；
（2）列入出借生意的单只证券不得凌驾基金持有该证券总量的50%；
（3）证券出借的均匀结余刻期不得凌驾30天，均匀结余刻期按市值加权平
（4）近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；
本基金列入转融通证券出借生意，因证券商场动摇、上市公司兼并、基金规
模变更等基金处置人以外的要素以致基金投资不吻合上述第14项原则的，基金
除上述2、7、9、10、14项情状以外，因证券或期货商场动摇、证券发行人
兼并、基金范围变更、标的指数成份股调节、标的指数成份股滚动性束缚等基金
处置人以外的要素以致基金投资比例不吻合上述原则投资比例的，基金处置人应
当正在10个生意日内举行调节，但中邦证监会原则的特别情状除外。
基金处置人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相合商定。正在上述时间内，本基金的投资限度、投资战术应该吻合
基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与查验自基金合同生效之日起
功令法例或羁系部分裁撤或调节上述束缚，如合用于本基金，基金处置人正在
（三）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对本托管协
基金处置人行使基金产业交易基金处置人、基金托管人及其控股股东、实质
券，或者从事其他强大相干生意的，应该吻合本基金的投资主意和投资战术，遵
循基金份额持有人优点优先准绳，提防优点冲突，树立健康内部审批机制和评估
机制，服从商场公道合理代价实践。干系生意务必事先取得基金托管人愿意，并
按功令法例予以披露。强大相干生意应提交基金处置人董事会审议，并源委三分
之二以上的独立董事通过。基金处置人董事会应起码每半年对相干生意事项举行
如功令、行政法例或羁系部分裁撤或调换上述禁止性原则，如合用于本基金，
基金处置人正在实践恰当步伐后，本基金可不受上述原则的束缚或以调换后的原则
依照功令法例相合基金从事的相干生意的原则，基金处置人和基金托管人应
司名单及其更新，并以两边商定的式样提交，并负担实时将更新后的名单发送给
（四）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对基金处置
基金处置人应正在基金投资运作之前向基金托管人供给吻合功令法例及行业
规范的、经矜重拔取的、本基金合用的银行间债券商场生意敌手名单。基金处置
人应厉刻服从生意敌手名单的限度正在银行间债券商场拔取生意敌手。基金托管人
过后监视基金处置人是否按事前供给的银行间债券商场生意敌手名单举行生意。
基金处置人可能每半年对银行间债券商场生意敌手名单举行更新，新名单确定前
已与本次剔除的生意敌手所举行但尚未结算的生意，仍应服从订定举行结算。如
基金处置人依照商场情状需求偶然调节银行间债券商场生意敌手名单的，应向基
金托管人书面证实原故，并正在与生意敌手发作生意前3个事情日内与基金托管人
基金处置人负担对生意敌手的资信限度，按银行间债券商场的生意礼貌举行
生意，因为生意敌手不实践合同变成的耗费，基金处置人应该负担向干系负担人
追偿，基金托管人不担当非因其过错变成的相应耗费和负担。基金托管人则依照
银行间债券商场成交单对合同实践情状举行监视。如基金托管人过后展现基金管
理人没有服从事先商定的生意敌手举行生意时，基金托管人仅负有实时指点基金
处置人之负担，基金托管人不担当基金处置人没有服从事先商定的生意敌手举行
（五）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对基金投资
功令法例模范的非公然荒行股票、公然荒行股票网下配售个人等正在发行时显着一
定刻期锁按期的可生意证券,不征求因为颁发强大音讯或其他来因而偶然停牌的
危急限度等规章轨制。基金投资非公然荒行股票，基金处置人还应供给滚动性风
险治理预案。上述材料应征求但不限于基金投资通畅受限证券的投资额度和投资
上述规章轨制须经基金处置人董事会准许。上述规章轨制经董事会通过之后，
吻合功令法例哀求的相合通畅受限证券的新闻，全体应该征求但不限于如下文献
（如有）：拟发行证券主体的中邦证监会准许文献、拟发行数目、订价根据、锁
按期、基金拟认购的数目、代价、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已持
有通畅受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款功夫文
订危急限度添补订定。订定应征求基金托管人对付基金处置人是否听命干系轨制、
会原则序言披露所投资非公然荒行股票的名称、数目、总本钱、账面价格，以及
决议流程、危急限度轨制、滚动性危急治理预案情状举行监视，并审核基金处置
人供给的相合书面新闻。基金托管人以为上述材料能够导致基金显示危急的，有
书面证实，并保存查看基金处置人危急处置部分就基金投资通畅受限证券出具的
危急评估呈报等备查材料的权益。不然，基金托管人经事先通过电话或者邮件等
式样见知基金处置人，有权拒绝实践相合指令。因拒绝实践该指令变成基金产业
（六）本基金列入融资及转融通证券出借生意，基金处置人应该听命小心经
营准绳，装备工夫体例和专业职员，订定科学合理的投资战术和危急处置轨制，
完满生意流程，有用提防和限度危急。基金托管人将对基金列入融资及转融通证
（七）基金处置人投资银行按期存款应吻合干系功令法例的原则。基金处置
人正在投资银行按期存款的经过中，务必吻合基金合同就投资种类、投资比例、存
款刻期等方面的束缚。基金处置人应基于小心准绳评估存款银行信用危急并据此
拔取存款银行。因基金处置人违反上述准绳给基金变成的耗费，基金托管人不承
负责何负担。开立按期存款账户时，按期存款账户的户名应与托管账户户名一律，
本着便于基金产业的和平保管和通常监视核查的准绳，存款行应尽量拔取托管账
户所正在地的分支机构。对付跨行按期存款投资，基金处置人务必和存款机构缔结
按期存款订定，商定两边的权益和负担，该订定行动划款指令附件。该订定中必
须有如下显着条目：“存款外明书不得被质押或以任何式样被典质，并不得用于
让与和背书；本息到期奉璧或提前支取的一切款子务必划至托管专户（显着户名、
开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依据本订定移交准绳对存单移交
流程予以显着。如按期存款订定中未外现前述条目，托管人有权拒绝按期存款投
资的划款指令。对付跨行存款，基金处置人需提前与基金托管人就按期存款订定
及存单移交流程举行疏通。除非存款订定中原则存款外明书由存款行保管或存款
订定行动存款支取的根据，存单移交准绳上采用存款行上门办事、基金处置人负
责监交的式样。特别情状下，采用基金处置人移交存单的式样。正在赢得存款外明
书后，基金托管人保管外明书原来。基金处置人需对跨行存款的利率战略危急、
存款行的拔取及存款订定担当负担，并指定专人正在核实存款行授权职员身份新闻
后，负担印鉴卡与存款外明书等凭证的监交或移交，以确保与基金托管人所移交
凭证的实正在性、切实性和无缺性。基金托管人对投资后处于基金托管人实质限度
以外的资产不担当保管负担。跨行按期存款账户的预留印鉴为基金托管人托管业
（八）基金托管人依照相合功令法例的原则及基金合同的商定，对基金资产
净值揣测、各样基金份额净值揣测、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、
基金收益分拨、干系新闻披露、基金散布推介质料中刊登基金事迹浮现数据等进
即使基金处置人未经基金托管人的审核私自将不实的事迹浮现数据印制正在
散布推介质料上，则基金托管人对此不承负责何负担，并将正在展现后马上呈报中
（九）基金托管人展现基金处置人的上述事项及投资指令或实质投资运作违
反功令法例、基金合同和本托管订定的原则，应实时以电话指点或书面提示等方
基金处置人应主动配合和协助基金托管人的监视和核查。基金处置人收到书
面合照后应不才一事情日实时查对并以书面情势给基金托管人发出回函，就基金
托管人合理的疑义举行注明或举证，证实违规来因及修正刻期，并包管正在原则期
限内实时刷新。正在上述原则刻期内，基金托管人有权随时对合照事项举行复查，
敦促基金处置人刷新。基金处置人对基金托管人合照的违规事项未能正在刻期内纠
（十）基金处置人有负担配合和协助基金托管人依据功令法例、基金合同和
对基金托管人发出的书面提示，基金处置人应正在原则功夫内回答并刷新，或
就基金托管人合理的疑义举行注明或举证；对基金托管人服从功令法例、基金合
同和本托管订定的哀求需向中邦证监会报送基金监视呈报的事项，基金处置人应
（十一）若基金托管人展现基金处置人根据生意步伐依然生效的指令违反法
律、行政法例和其他相合原则，或者违反基金合同商定的，应该马上合照基金管
（十二）基金托管人展现基金处置人有强大违规举止，应实时呈报中邦证监
基金处置人无正当原故，拒绝、阻滞对方依照本托管订定原则行使监视权，
或选取缓慢、讹诈等方法障碍对方举行有用监视，情节急急或经基金托管人提出
四、基金处置人对基金托管人的生意核查
（一）基金处置人对基金托管人实践托管职责情状举行核查，核查事项征求
基金托管人和平保管基金产业、开设基金产业的托管账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金处置人揣测的基金资产净值和各样基金份额净值、依照基金处置
（二）基金处置人展现基金托管人私自调用基金产业、未对基金产业实行分
账处置、未实践或无故延迟实践基金处置人资金划拨指令、揭露基金投资新闻等
违反《基金法》、基金合同、本订定及其他相合原则时，应实时以书面情势合照
基金托管人收到合照后应实时查对并以书面情势给基金处置人发出回函，说
明违规来因及修正刻期，并包管正在原则刻期内实时刷新。正在上述原则刻期内，基
金处置人有权随时对合照事项举行复查，敦促基金托管人刷新。基金托管人应积
极配合基金处置人的核查举止，征求但不限于：提交干系材料以供基金处置人核
（三）基金处置人展现基金托管人有强大违规举止，应实时呈报中邦证监会，
基金托管人无正当原故，拒绝、阻滞对方依照本订定原则行使监视权，或采
取缓慢、讹诈等方法障碍对方举行有用监视，情节急急或经基金处置人提出警觉
五、基金产业的保管
他生意和其他基金的托管生意实行厉刻的分账处置，独立核算，确保基金产业的
应由基金处置人负担与相合当事人确定到账日期并合照基金托管人，到账日基金
产业没有来到基金账户的，基金托管人应实时合照并配合基金处置人选取办法进
行催收。由此给基金产业变成耗费的，基金处置人应负担向相合当事人追偿基金
《运作主意》等相合原则后，基金处置人应
将属于基金产业的扫数资金划入基金托管人工本基金开立的基金托管账户，同时
正在原则功夫内，延聘吻合《中华群众共和邦证券法》原则的司帐师事情所举行验
资，出具验资呈报。出具的验资呈报由参预验资的2名或2名以上中邦注册司帐
银行存款。本基金的一起货泉进出举止，征求但不限于投资、支拨赎回金额、支
基金托管账户名称：光大保德信中证A500指数型证券投资基金
管人和基金处置人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得操纵基
（四）基金证券账户和证券生意资金账户的开立和处置
金产业证券生意结算资金的存管、纪录生意结算资金的变更明细以及场内证券交
额存放正在基金处置人工基金开设的证券生意资金账户中，场内的证券生意资金清
算由基金处置人所拔取的证券公司负担。基金托管人不负担管束场内的证券生意
基金托管人和基金处置人不得出借或让与证券账户、证券生意资金账户，亦
不得操纵证券账户或证券生意资金账户举行本基金生意以外的举止。基金处置人
准许证券生意资金账户为主资金账户，不开立任何辅助资金账户；不为证券生意
他投资种类的投资生意，涉及干系账户的开立、操纵的，若无干系原则，则基金
基金合同生效后，基金处置人负担以基金的外面申请并赢得进入世界银行间
同行拆借商场的生意资历，并代外基金举行生意；基金托管人负担依照中邦群众
银行、银行间商场注册结算机构的相合原则，以本基金的外面正在主旨邦债注册结
基金处置人应根据干系期货生意所或期货公司的干系原则开立和处置期货
账户，基金托管人协助供给开立股指期货生意干系账户及申请生意编码所需的基
正在本托管订定缔结日之后，本基金被承诺从事吻合功令法例原则和基金合同
商定的其他投资种类的投资生意时，即使涉及干系账户的开设和操纵，由基金管
理人协助基金托管人依照相合功令法例的原则和基金合同的商定，开立相合账户。
功令法例等相合原则对干系账户的开立和处置另有原则的，从其原则管束。
基金产业投资的相合实物证券、银行存款开户外明书等有价凭证由基金托管
人存放于基金托管人的保管库，也可存入主旨邦债注册结算有限负担公司、中邦
证券注册结算有限负担公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场算帐所股份有
限公司或单子开业核心的代保管库，保管凭证由基金托管人持有。实物证券、银
行存款开户外明书等有价凭证的添置和让与，由基金处置人和基金托管人协同办
理。属于基金托管人实质有用限度下的实物证券正在基金托管人保管时间的损坏、
灭失，由此发生的负担应由基金托管人担当。基金托管人对由基金托管人及基金
与基金产业相合的强大合同的签定，由基金处置人负担。由基金处置人代外
基金签定的、与基金产业相合的强大合同的原件辨别由基金处置人、基金托管人
保管。除本订定另有原则外，基金处置人代外基金签定的与基金产业相合的强大
合同征求但不限于基金年度审计合同、基金新闻披露订定及基金投资生意中发生
的强大合同，基金处置人应包管基金处置人和基金托管人起码各持有一份原来的
原件。基金处置人应正在强大合同签定后实时将强大合同传真或通过邮件将扫描件
发送给基金托管人，并正在30个事情日内将原来投递基金托管人处。强大合同的
保管刻期为基金合同终止后20年，功令法例另有原则或有权结构另有哀求的除
外。对付无法赢得二份以上原来的，基金处置人应向基金托管人供给与合同原件
查对一律的加盖公章或授权生意章的合同传真件或扫描件，未经两边切磋一律或
六、指令的发送、确认及实践
基金处置人正在行使基金产业时向基金托管人发送资金划拨及其他款子付款
指令，基金托管人实践基金处置人的指令、管束基金名下的资金往还等相合事项。
即生效。即使授权文献中载明全体生效功夫的，该生效功夫不得早于基金托管人
收到授权文献并经电话确认的时点。如早于前述功夫，则以基金托管人收到授权
权人及干系操作职员以外的任何人揭露。但功令法例原则或有权结构哀求的除外。
基金处置人发送指令应采用邮件、传真、深证通、托管网银电子指令或两边
基金处置人应服从功令法例和基金合同的原则，正在其合法的规划权限和生意
权限内发送指令；被授权人应厉刻服从其授权权限发送指令。对付被授权人依约
定步伐发出的指令，基金处置人不得狡赖其功用。但即使基金处置人依然捣毁或
更改对生意指令发送职员的授权，而且基金托管人依照本订定确认后，则对付此
后该生意指令发送职员无权发送的指令，或超权限发送的指令，基金处置人不承
指令发出后，基金处置人应实时以电话式样或两边认同的其他式样向基金托
基金处置人应于划款前一日向基金托管人发送投资划款指令并确认，如需正在
划款当日下达投资划款指令，正在发送指令时，应为基金托管人留出实践指令所必
需的功夫（该必定的功夫不善于寻常情状下基金托管人通常照料该指令所用的平
均功夫）。基金处置人发送有用指令（征求原指令被捣毁、调换后再次发送的新
指令）的截止功夫为当天的15:00。如基金处置人哀求当天某暂时点到账，则交
易结算指令需提前2个事情小时发送，并举行电话确认。对付银证转账指令，基
金处置人应正在14：00前将指令发送给基金托管人；对付新股申购网下公然荒行
生意，基金处置人应正在网下申购缴款日(T日)的前一日17:00前将新股申购指令
发送给基金托管人，指令发送功夫最迟不应晚于T日上午10:00时。因为基金管
理人来因导致的指令传输不实时、未能留出足够的划款功夫，以致资金未能实时
到账所变成的耗费由基金处置人担当。因为基金托管人来因导致资金未能实时到
基金托管人应指定专人汲取基金处置人的指令，并与基金处置人商定指令发
送和汲取式样。指令来到基金托管人后，基金托管人应指定专人马上小心验证有
基金托管人对指令验证通事后，应实时管束。指令实践完毕后，基金托管人
基金处置人向基金托管人下达指令时，应确保基金资金账户有足够的资金余
额，对基金处置人正在没有弥漫资金的情状下向基金托管人发出的投资指令、赎回、
分红资金等的划拨指令，基金托管人可不予实践，但应马上合照基金处置人，由
基金处置人审核、查明来因，出具书面文献确认此生意指令无效。基金托管人不
基金处置人发送纰谬指令的情状征求指令违反功令法例原则和基金合同约
基金托管人正在实践监视本能时，展现基金处置人的指令纰谬时，有权拒绝执
行，并实时合照基金处置人刷新。如需捣毁指令，基金处置人应按与基金托管人
（五）基金托管人依据功令法例暂缓、拒绝实践指令的情状和照料步伐
若基金托管人展现基金处置人的指令违反功令法例原则，或者违反基金合同
（六）基金托管人未服从基金处置人指令实践的照料手段
基金托管人因为本身来因，未服从基金处置人发送的吻合功令法例、基金合
同、本订定的指令实践并对基金处置人、基金产业或投资人变成的耗费，由基金
基金处置人更调被授权人、更改或终止对被授权人的授权，应该起码提前一
个事情日邮件或其他两边认同的式样合照基金托管人，同时基金处置人向基金托
管人供给新的被授权人的姓名、权限、预留印鉴和具名或盖印样本，并举行电话
确认。调换合照载明生效功夫的，授权调换于调换合照载明的生效功夫生效。若
的，则授权调换于基金托管人收到调换合照且两边电话确认后生效。被授权人变
更合照生效前，基金托管人仍应按原商定实践指令，基金处置人不得狡赖其功用。
基金处置人应于5个事情日内将被授权人调换合照的原来送交基金托管人。若正
基金托管人更调汲取基金处置人指令的职员，应提前书面合照基金处置人并
基金托管人正在汲取指令时，应对指令的因素是否具备、印鉴与被授权人是否
与预留的授权文献实质相符举行查验，如展现题目，应实时呈报基金处置人。基
负担；基金托管人无正当原故未实践或未实时实践基金处置人的合法指令，导致
七、生意及算帐交收睡觉
（一）拔取署理证券、期货交易的证券、期货经纪机构
基金处置人负担拔取署理本基金证券交易的证券经纪机构，由基金处置人与
基金处置人应订定拔取的规范和步伐，并负担依照干系规范以及内部处置制
度对相合证券经纪机构举行参观后确定署理本基金证券交易证券经纪机构，并承
担相应负担。基金处置人应依照相合原则，正在基金的中期呈报和年度呈报中将所
选证券经纪机构的相合情状、基金通过该证券经纪机构交易证券的成交量、回购
成交量和支拨的佣金等予以披露，并将该等情状及基金生意单位号、佣金费率等
基金处置人负担拔取署理本基金股指期货生意的期货经纪机构，并与其缔结
期货经纪合同，其他事宜依照功令法例、基金合同的干系原则实践，若无显着规
本基金通过证券经纪机构举行的生意由证券经纪机构行动结算列入人署理
本基金举行结算；本基金通过时货经纪机构举行的生意由期货经纪机构行动结算
列入人署理本基金举行结算；本基金其他证券生意由基金托管人或干系机构负担
结算。基金处置人、基金托管人以及被拔取的证券经纪机构应依照相合功令法例
及干系生意礼貌，缔结证券经纪办事订定，用以全体显着三刚直在证券生意资金结
本基金投资于证券发作的一切场应酬易的资金汇划，扫数由基金托管人负担
管束。证券经纪机构署理本基金产业与中邦证券注册结算有限负担公司完毕证券
生意及非生意涉及的证券资金结算生意，并担当由证券经纪机构来因变成的寻常
基金处置人与基金托管人按日举行生意记实的查对。对外披露净值之前，基
致。即使实质生意记实与司帐账簿记实纷歧律，变成基金司帐核算不无缺或不真
基金处置人和基金托管人每生意日告终后查对基金证券账目、期货账目，确
基金处置人和基金托管人从证券经纪机构处汲取本基金的场内生意电子清
算数据，基金处置人、基金托管人和证券经纪机构之间的场内生意电子算帐数据
的传输采用专线（深证通）或各方认同的其他式样。合于沪、深生意所数据传输
和汲取的全体干系条目、各方当事人权益、负担及负担的全体商定以三方签定的
给基金托管人。基金处置人应对转达的申购、赎回、转换怒放式基金的数据实正在
性负担。基金托管人应依照基金处置人合照实时查收申购及转入资金的到账情状
发送相合数据（征求电子数据和盖印生效的纸制算帐汇总外），如因各类来因，
该体例无法寻常发送，两边可切磋处理照料式样。基金处置人向基金托管人发送
为知足申购、赎回及分红资金汇划的需求，由基金处置人开立资金算帐的专
确定到账日期并合照基金托管人，到账日应收款没有来到基金资金账户的，基金
托管人应实时合照基金处置人选取办法举行催收，由此变成基金耗费的，基金管
理人应负担向相合当事人追偿基金的耗费，基金托管人正在合理限度内予以需要的
拨付赎回款或举行基金分红时，如基金资金账户有足够的资金，基金托管人
应守时拨付；因基金资金账户没有足够的资金，导致基金托管人不行守时拨付，
除申购款子来到基金资金账户需两边按商定式样对账外，与投资相合的付款、
资金指令的体式、实质、发送、汲取和确认式样等与投资指令肖似。
基金托管账户与基金处置人开立的“算帐账户”间的资金结算屈从“全额清
算、净额交收”的准绳，每个怒放日服从托管账户应收资金与应付资金的差额来
确定托管账户净应收额或净应付额，以此确定资金交收额。如经基金处置人与基
金托管人切磋一律，交收日可相应调节。当存正在托管账户净应收额时，基金处置
人应正在T＋2日15:00之前从基金算帐账户划到基金托管账户；当存正在托管账户
净应付额时，基金处置人需提前一日将划款指令发送给基金托管人，基金托管人
按基金处置人的划款指令将托管账户净应付额正在T＋3日12:00之前划往基金清
当存正在托管账户净应付额时，如基金托管账户有足够的资金，基金托管人应
守时拨付；因基金托管账户没有足够的资金，导致基金托管人不行守时拨付，基
资金算帐和数据转达的功夫、步伐及托管订定当事人担当的权责按基金处置人届
人向基金托管人发送现金盈余的划款指令，基金托管人应实时将资金划入专用账
八、基金资产净值揣测和司帐核算
（一）基金资产净值的揣测、复核与完毕的功夫及步伐
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价格。
两类基金份额净值是服从每个事情日闭市后，该类基金份额的基金资产净值
除以当日该类基金份额的余额数目揣测，两类基金份额净值均切确到0.0001元，
小数点后第5位四舍五入。基金处置人可能设立大额赎回情状下的净值精度应急
调节机制。邦度另有原则的，从其原则。本基金A类基金份额和C类基金份额将
基金处置人于每个事情日揣测基金资产净值及两类基金份额净值，并按原则
基金处置人应每个事情日对基金资产估值。但基金处置人依照功令法例或基
金合同的原则暂停估值时除外。基金处置人每个事情日对基金资产估值后，将两
类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金处置人
理人担当。本基金的基金司帐负担方由基金处置人负责，是以，就与本基金相合
的司帐题目，如经干系各刚直在平等根蒂上充满接洽后，仍无法杀青一存问睹的，
基金所具有的股票、债券、资产维持证券、股指期货合约、股票期权合约和银行
价）估值；估值日无生意的，且迩来生意日后经济境况未发作强大转移或证券发
行机构未发作影响证券代价的强大事情的，以迩来生意日的物价（收盘价）估值；
强大事情的，可参考雷同投资种类的现行物价及强大转移要素，采用估值工夫确
①送股、转增股、配股和公然增发的新股，按估值日正在证券生意所挂牌的同
②初次公然荒行未上市的股票，采用估值工夫确定平允价格。
③正在发行时显着必然刻期限售期的股票，征求但不限于非公然荒行股票、首
次公然荒行股票时公司股东公然荒售股份、通过大宗生意赢得的带限售期的股票
等，不征求停牌、新发行未上市、回购生意中的质押券等通畅受限股票，按羁系
对付含投资者回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售注册日至实质
荐估值全价，同时应充满思量发行人的信用危急转移对平允价格的影响。回售登
记期截止日（含当日）后未行使回售权的服从长待偿期所对应的代价举行估值。
转股权的债券，实行全价生意的债券拣选估值日收盘价行动估值全价；实行净价
牢靠新闻解说本金或息金无法守时足额偿付的债券投资种类，第三方估值基准服
允价格存正在强大不确定性的干系提示。基金处置人正在与基金托管人切磋一律后，
持有的银行按期存款或合照存款以本金列示，按订定或合同利率每日确认利
（4）股指期货合约，寻常以估值当日结算价举行估值，估值当日无结算价
的，且迩来生意日后经济境况未发作强大转移的，采用迩来生意日结算价估值。
（5）本基金投资期权，依照干系功令法例以及羁系部分的原则估值。
（6）本基金列入融资和转融通证券出借等生意的，按拍照合功令法例、监
（7）统一证券同时正在两个或两个以上商场生意的，按证券所处的商场辨别
（8）本基金投资存托凭证的估值核算依据境内上市生意的股票实践。
（9）本基金可能采用第三方估值机构服从上述平允价格确定准绳供给的估
（10）如有确凿证据解说按上述手段举行估值不行客观反应其平允价格的，
基金处置人可依照全体情状与基金托管人商定后，按最能反应平允价格的代价估
（11）当本基金发作大额申购或赎回情状时，基金处置人可能对本基金采用
摆动订价机制，摆动订价机制的干系道理与操作手段应该听命功令法例及行业自
（12）干系功令法例以及羁系部分有强制原则的，从其原则。如有新增事项，
如基金处置人或基金托管人展现基金估值违反基金合同订明的估值手段、程
序及干系功令法例的原则或者未能充满庇护基金份额持有人优点时，应马上合照
（1）基金处置人或基金托管人按估值手段的第（10）项举行估值时，所制
（2）因为弗成抗力来因，或因为证券、期货生意所、指数编制机构、证券
期货规划机构、注册结算公司及存款银行品级三方机构发送的数据纰谬、脱漏或
邦度司帐战略调换、商场礼貌调换等来因，基金处置人和基金托管人固然依然采
取需要、恰当、合理的办法举行查验，然则未能展现该纰谬的，由此变成的基金
份额净值揣测纰谬，基金处置人和基金托管人受命抵偿负担。但基金处置人和基
基金处置人和基金托管人将选取需要、恰当、合理的办法确保基金资产估值
的切实性、实时性。当某一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发作估
因为一方当事人供给的新闻纰谬，另一方当事人正在选取了需要合理的办法后
仍不行展现该纰谬，进而导致基金资产净值揣测纰谬变成投资人或基金的耗费，
本基金运作经过中，即使因为基金处置人或基金托管人、或注册机构、或销
售机构、或投资人本身的过错变成估值纰谬，导致其他当事人遭遇耗费的，过错
的负担人应该对因为该估值纰谬遭遇耗费当事人(“受损方”)的直接耗费按下述
上述估值纰谬的厉重类型征求但不限于：材料申报缺点、数据传输缺点、数
对付因工夫来因惹起的缺点，若系同行业现有工夫程度无法料思、无法避免、
因为弗成抗力来因变成投资人的生意材料灭失或被纰谬照料或变成其他错
误等，因弗成抗力来因显示估值纰谬确当事人错误其他当事人担当抵偿负担，但
（1）估值纰谬已发作，但尚未给当事人变成耗费时，估值纰谬负担方应及
时调解各方，实时举行更改，因更改估值纰谬发作的用度由估值纰谬负担方担当；
因为估值纰谬负担方未实时更改已发生的估值纰谬，给当事人变成耗费的，由估
值纰谬负担方对直接耗费担当抵偿负担；若估值纰谬负担方依然主动调解，而且
有协助负担确当事人有足够的功夫举行更改而未更改，则其应该担当相应抵偿责
任。估值纰谬负担方应对更改的情状向相合当事人举行确认，确保估值纰谬已得
（2）估值纰谬的负担方对相合当事人的直接耗费负担，错误间接耗费负担，
（3）因估值纰谬而取得失当得利确当事人负有实时返还失当得利的负担。
但估值纰谬负担方仍应对估值纰谬负担。即使因为取得失当得利确当事人不返还
或不扫数返还失当得利变成其他当事人的优点耗费(“受损方”)，则估值纰谬责
任方应抵偿受损方的耗费，并正在其支拨的抵偿金额的限度内对取得失当得利确当
事人享有哀求交付失当得利的权益；即使取得失当得利确当事人依然将此个人不
当得利返还给受损方，则受损方应该将其依然取得的抵偿额加上依然取得的失当
（4）估值纰谬调节采用尽量还原至假设未发作估值纰谬的准确情状的式样。
估值纰谬被展现后，相合确当事人应该实时举行照料，照料的步伐如下：
（1）查明估值纰谬发作的来因，列明一切确当事人，并依照估值纰谬发作
（2）依照估值纰谬照料准绳或当事人切磋的手段对因估值纰谬变成的耗费
（3）依照估值纰谬照料准绳或当事人切磋的手段由估值纰谬的负担方举行
（4）依照估值纰谬照料的手段，需求批改基金注册机构生意数据的，由基
（1）基金份额净值揣测显示纰谬时，基金处置人应该马上予以修正，传递
（2）纰谬过错到达该类基金份额净值的0.25%时，基金处置人应该传递基
金托管人并报中邦证监会注册；纰谬过错到达该类基金份额净值的0.5%时，基
（3）前述实质如功令法例或羁系结构另有原则的，从其原则照料。即使行
业另有通行做法，基金处置人和基金托管人应本着平等和珍爱基金份额持有人利
基金处置人举行基金司帐核算并编制基金财政司帐呈报。基金处置人独随即
配置、记实和保管本基金的全套账册。基金托管人按原则筑制干系账册并与基金
处置人查对。若基金处置人和基金托管人对司帐照料手段存正在分裂，应以基金管
理人的照料手段为准。若当日查对不符，一时无法查找到错账的来因而影响到基
基金财政报外由基金处置人编制，基金托管人复核。
基金托管人正在收到基金处置人编制的基金财政报外后，举行独立的复核。核
对不符时，应实时合照基金处置人协同查出来因，举行调节，直至两边数据齐备
基金处置人应该正在每月告终后5个事情日内完毕月度报外的编制；正在季度结
束之日起15个事情日内完毕基金季度呈报的编制并告示；正在上半年告终之日起
两个月内完毕基金中期呈报的编制并告示；正在每年告终之日起三个月内完毕基金
年度呈报的编制并告示。基金年度呈报的财政司帐呈报应该源委吻合《中华群众
共和邦证券法》原则的司帐师事情所审计。基金合同生效不敷两个月的，基金管
基金处置人应实时完毕报外编制，将相合报外供给基金托管人复核；基金托
管人正在复核经过中，展现两边的报外存正在不符时，基金处置人和基金托管人应共
基金处置人应留足充满的功夫，便于基金托管人复核干系报外及呈报。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按原则将基金的可分拨收益按基金份额举行比例分拨。
行收益分拨，全体分拨计划以告示为准，若基金合同生效不满3个月可不举行收
基金份额举行再投资；若投资者不拔取，本基金默认的收益分拨式样是现金分红；
办事费，各基金份额种别对应的可供分拨利润将有所区别，本基金统一种别每一
正在不违反功令法例及基金合同商定，并对基金份额持有人优点无本质倒霉影
本基金收益分拨计划由基金处置人拟定，并由基金托管人复核，依据《新闻
基金处置人向基金托管人下达收益分拨的付款指令，基金托管人按指令将收
十、基金新闻披露
基金托管人和基金处置人应按功令法例、基金合同的相合原则举行新闻披露，
《新闻
披露主意》及其他相合原则举行新闻披露外，基金处置人和基金托管人对基金运
作中发生的新闻以及从对方取得的生意新闻应予保密。然则，如下情状不应视为
基金的新闻披露实质厉重征求基金招募仿单、基金合同、托管订定、基金
产物材料概要、基金份额发售告示、基金合同生效告示、基金净值新闻、基金份
额申购、赎回代价、基金按期呈报（征求基金年度呈报、基金中期呈报和基金季
度呈报）、偶然呈报、澄清告示、基金算帐呈报、基金份额持有人大会决议、投
资股指期货的新闻披露、投资股票期权的新闻披露、投资资产维持证券的新闻披
露、投资非公然荒行股票的新闻披露、列入融资及转融通证券出借生意的新闻披
露、推行侧袋机制时间的新闻披露及中邦证监会原则的其他新闻。基金年度呈报
中的财政司帐呈报需经吻合《中华群众共和邦证券法》原则的司帐师事情所审计
（三）基金托管人和基金处置人正在新闻披露中的职责和新闻披露步伐
基金托管人和基金处置人正在新闻披露经过中应以珍爱基金份额持有人优点
为计划，淳厚信用，厉守诡秘。基金处置人负担管束与基金相合的新闻披露事宜，
基金托管人应该按拍照合功令法例和基金合同的商定，对付本章第（二）条原则
的应由基金托管人复核的事项举行复核，基金托管人复核无误后，由基金处置人
对付不需求基金托管人（或基金处置人）复核的新闻，基金处置人（或基金
基金处置人和基金托管人应主动配合、相互监视，包管服从法定式样和时限
基金处置人应该正在中邦证监会原则的功夫内，将应予披露的基金新闻通过中
邦证监会原则序言披露。依照功令法例应由基金托管人公然披露的新闻，基金托
当显示下述情状时，基金处置人和基金托管人可暂停或延迟披露基金干系信
（1）基金投资所涉及的证券、期货生意所遇法定节假日或因其他来因暂停
（2）因弗成抗力或其他情状以致基金处置人、基金托管人无法切实评估基
（3）功令法例原则、中邦证监会或基金合同认定的其他情状。
按相合原则须经基金托管人复核的新闻披露文献，由基金处置人草拟、并经
基金托管人复核后由基金处置人告示。发作基金合同中原则需求披露的事项时，
依法务必披露的新闻颁发后，基金处置人、基金托管人应该按拍照合功令法
规原则将新闻置备于各自住屋，供社会大众查阅、复制。基金处置人和基金托管
十一、基金用度
本基金的处置费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。基金处置费的
基金处置费逐日计提，按月支拨。由基金托管人依照与基金处置人查对一律
的财政数据，自愿正在月初5个事情日内、服从指定的账户旅途举行资金支拨，基
金处置人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、停滞日等，支拨日期顺延。
用度自愿扣划后，基金处置人应举行查对，如展现数据不符，实时相合基金托管
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。基金托管费的
基金托管费逐日计提，按月支拨。由基金托管人依照与基金处置人查对一律的财
务数据，自愿正在月初5个事情日内、服从指定的账户旅途举行资金支拨，基金管
理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、停滞日等，支拨日期顺延。费
用自愿扣划后，基金处置人应举行查对，如展现数据不符，实时相合基金托管人
户名：基金托管费收入
账号：01
开户银行：中邦光大银行（体例支拨号6）
本基金的出售办事费可用于本基金商场扩大、出售以及基金份额持有人办事
等各项用度。本基金A类基金份额不收取出售办事费，C类基金份额出售办事费
按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%的年费率计提。
本基金C类基金份额出售办事费计提的揣测公式如下：
H为C类基金份额逐日应计提的基金出售办事费
E为前一日C类基金份额的基金资产净值
出售办事费逐日计提，按月支拨。由基金托管人依照与基金处置人查对一律
的财政数据，自愿正在月初5个事情日内、服从指定的账户旅途举行资金支拨，基
金处置人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、停滞日等，支拨日期顺延。
用度自愿扣划后，基金处置人应举行查对，如展现数据不符，实时相合基金托管
（四）证券、期货等生意或结算用度、基金的银行汇划用度、账户开户用度、
账户庇护费、基金合同生效后与基金干系的新闻披露用度（但功令法例、中邦证
监会另有原则的除外）、基金份额持有人大会用度、基金合同生效后与基金相合
的司帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费等依照相合功令法例、基金合同及相应协
基金合同生效前的干系用度不得从基金产业中列支。基金处置人与基金托管
人因未实践或未齐备实践负担导致的用度付出或基金产业的耗费，以及照料与基
金运作无合的事项发作的用度等不列入基金用度。标的指数许可操纵费应该由基
金处置人担当，不得从基金产业中列支。其他依照干系功令法例及中邦证监会的
（六）基金处置费、基金托管费和基金的出售办事费的调节
正在听命干系的功令法例并实践了需要的步伐的条件下，基金处置人和基金托
管人切磋一律后可酌情调节基金处置费、基金托管费和基金的出售办事费。基金
处置人于新的费率推行日前服从《新闻披露主意》的原则正在原则序言上刊载告示。
（七）基金处置费、基金托管费和基金的出售办事费的复核步伐
基金托管人对基金处置人计提的基金处置费、基金托管费和基金的出售办事
基金托管人展现基金处置人违反《基金法》、基金合同、
《运作主意》及其他
相合原则从基金产业中列支用度时，基金托管人可哀求基金处置人予以证实注明，
十二、基金份额持有人名册的保管
基金份额持有人名册起码应征求基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册由基金注册机构依照基金处置人的指令编制和保管。基金管
册，基金托管人取得基金处置人供给的持有人名册后与基金处置人辨别举行保管。
保管式样可能采用电子或文档的情势，保全期不低于功令法例原则的最低刻期。
基金托管人因编制基金按期呈报等合理来因哀求基金处置人供给干系材料
时，基金处置人应将相合材料送交基金托管人，不得无故拒绝或延宕供给，并保
证实在正在性、切实性和无缺性。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册
用于基金托管生意以外的其他用处，并应听命保密负担，功令法例另有原则或有
十三、基金相合文献档案的保全
基金处置人应保全基金产业处置生意举止的记实、账册、报外和其他干系资
料。基金托管人应保全基金托管生意举止的记实、账册、报外和其他干系材料。
基金处置人和基金托管人都应该按原则的刻期保管。保全刻期不低于功令法例规
若基金处置人/基金托管人发作调换，未调换的一方有负担协助调换后的接
（四）基金处置人和基金托管人应按各自职责无缺保全原始凭证、记账凭证、
基金账册、生意记实和紧急合平等，担当保密负担并保全，保全刻期不低于功令
十四、基金处置人和基金托管人的更调
(1)提名：新任基金处置人由基金托管人或由孤单或合计持有10%以上（含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金处置人职责终止后6个月内对被提名
(3)偶然基金处置人：新任基金处置人发生之前，由中邦证监会指定偶然基金
(4)注册：基金份额持有人大会更调基金处置人的决议须报中邦证监会注册；
(5)告示：基金处置人更调后，由基金托管人正在更调基金处置人的基金份额持
(7)审计：基金处置人职责终止的，应该服从功令法例原则延聘司帐师事情所
(8)基金名称调换：基金处置人更调后，即使原任或新任基金处置人哀求，应
(4)功令法例及中邦证监会原则的和基金合同商定的其他情状。
(1)提名：新任基金托管人由基金处置人或由孤单或合计持有10%以上（含
(2)决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提名
的基金托管人变成决议，该决议需经参预大会的基金份额持有人所持外决权
的三分之二以上（含三分之二）外决通过，决议自外决通过之日起生效；
(3)偶然基金托管人：新任基金托管人发生之前，由中邦证监会指定偶然基金
(4)注册：基金份额持有人大会更调基金托管人的决议须报中邦证监会注册；
(5)告示：基金托管人更调后，由基金处置人正在更调基金托管人的基金份额持
有人大会决议生效后依据《新闻披露主意》的原则正在原则序言告示；
(6)移交：基金托管人职责终止的，应该适当保管基金产业和基金托管生意资
料，实时管束基金产业和基金托管生意的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应该实时汲取。新任基金托管人或偶然基金托管人与基金处置
(7)审计：基金托管人职责终止的，应该服从功令法例原则延聘司帐师事情所
对基金产业举行审计，并将审计结果予以告示，同时报中邦证监会注册，审
（三）基金处置人和基金托管人的同时更调的前提和步伐
总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金处置人和基金托管人；
管人的基金份额持有人大会决议生效后依据《新闻披露主意》的原则正在原则序言
（四）新任基金处置人或偶然基金处置人汲取基金处置生意，或新任基金托
管人或偶然基金托管人汲取基金产业和基金托管生意前，原任基金处置人或原任
基金托管人应不绝实践干系职责，并包管不做出对基金份额持有人的优点变成损
害的举止。原任基金处置人或原任基金托管人正在不绝实践干系职责时间，仍有权
（五）本个人合于基金处置人、基金托管人更调前提和步伐的商定，普通直
接援用功令法例或羁系礼貌的个人，如功令法例或羁系礼貌批改导致干系实质被
裁撤或调换的，基金处置人与基金托管人切磋一律并实践恰当步伐后，正在对基金
份额持有人优点无本质性倒霉影响的条件下，可直接对相应实质举行批改和调节，
十五、禁止举止
（一）基金处置人、基金托管人将其固有产业或者他人产业混同于基金产业
（二）基金处置人不公道地对付其处置的区别基金产业，基金托管人不公道
（三）基金处置人、基金托管人操纵基金产业或职务之便为基金份额持有人
（四）基金处置人、基金托管人向基金份额持有人违规准许收益或者担当损
（五）基金处置人、基金托管人对他人揭露基金运作和处置经过中任何尚未
（六）基金处置人正在没有弥漫资金的情状下向基金托管人发出投资指令和赎
（七）基金处置人、基金托管人高级处置职员和其他从业职员互相兼职。
（八）基金托管人擅自愿用或处分基金产业，依照基金处置人的合法指令、
（十）基金处置人、基金托管人揭露因职务容易获取的未公然新闻、操纵该
（十一）基金处置人、基金托管人玩忽仔肩，不服从原则实践职责。
（4）交易其他基金份额，然则功令法例中邦证监会另有原则的除外；
（6）从事底细生意、把持证券生意代价及其他不正当的证券生意举止；
（十三）功令法例和基金合同禁止的其他举止，以及功令、行政法例和中邦
功令、行政法例或羁系部分裁撤或调节上述禁止性原则的，如合用于本基金，
基金处置人正在实践恰当步伐后，则本基金不受上述干系束缚或服从调节后的原则
十六、托管订定的调换、终止与基金产业的算帐
本订定两边当事人经切磋一律，可能对订定举行批改。批改后的新订定，其
（1）自显示基金合同终止事由之日起30个事情日内缔造算帐小组，基金管
（2）基金产业算帐小构成员由基金处置人、基金托管人、吻合《中华群众
共和邦证券法》原则的注册司帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。基金
（3）正在基金产业算帐经过中，基金处置人和基金托管人应各自实践职责，
不绝憨厚、勤劳、尽责地实践基金合同和本托管订定原则的负担，庇护基金份额
（4）基金产业算帐小组负担基金产业的保管、算帐、估价、变现和分拨。
基金合同终止，应该按功令法例和基金合同的相合原则对基金产业举行算帐。
（1）基金合同终止情状显示时，由基金产业算帐小组同一接收基金产业；
（5）延聘司帐师事情所对算帐呈报举行外部审计，延聘状师事情所对算帐
算帐用度是指基金产业算帐小组正在举行基金算帐经过中发作的一切合理费
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分拨。
基金产业未按前款(1)－(3)项原则了偿前，不分拨给基金份额持有人。
算帐经过中的相合强大事项须实时告示；基金产业算帐呈报经吻合《中华人
民共和邦证券法》原则的司帐师事情所审计并由状师事情所出具功令看法书后报
中邦证监会注册并告示。基金产业算帐告示于基金产业算帐呈报报中邦证监会备
案后5个事情日内由基金产业算帐小组举行告示。基金产业算帐小组应该将算帐
基金产业算帐账册及相合文献由基金托管人保全，保全刻期不低于功令法例
十七、违约负担
（一）基金处置人、基金托管人不实践本订定或实践本订定不吻合商定的，
（二）基金处置人、基金托管人正在实践各自职责的经过中，违反《基金法》
等功令法例的原则或者基金合同和本托管订定商定，给基金产业或者基金份额持
有人变成损害的，应该辨别对各自的举止依法担当抵偿负担；因协同举止给基金
产业或者基金份额持有人变成损害的，应该担当连带抵偿负担，对耗费的抵偿，
（三）一方当事人违约，给另一方当事人变成耗费的，应就直接耗费举行赔
偿；给基金产业变成耗费的，应就直接耗费举行抵偿，另一方当事人有权益及义
（四）一方当事人违约，另一方当事人正在任责限度内有负担实时选取需要的
办法，死力避免耗费的增添；没有选取恰当办法以致耗费增添的，不得就增添的
（五）违约举止虽已发作，但本托管订定可以不绝实践的，正在最大限定地保
护基金份额持有人优点的条件下，基金处置人和基金托管人应该不绝实践本订定。
若基金处置人或基金托管人因实践本订定而被告状，另一方应供给合理的需要支
（六）因为基金处置人、基金托管人弗成限度的要素导致生意显示缺点，基
金处置人和基金托管人固然依然选取需要、恰当、合理的办法举行查验，然则未
能展现纰谬或虽展现纰谬但因前述来因无法实时更改的，由此变成基金产业或投
资人耗费，基金处置人和基金托管人受命抵偿负担。然则基金处置人和基金托管
十八、争议处理式样
两边当事人愿意，因本订定而发生的或与本订定相合的一起争议，如经友情
切磋未能处理的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济生意仲裁委员会，按
照该会届时有用的仲裁礼貌举行仲裁。仲裁地址为北京市。仲裁裁决是结局的，
争议照料时间，两边当事人应苦守基金处置人和基金托管人职责，各自不绝
憨厚、勤劳、尽责地实践基金合同和本托管订定原则的负担，庇护基金份额持有
本订定受中法律律（为本订定之主意，不征求香港特殊行政区、澳门特殊行
十九、托管订定的功用
（一）基金处置人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管订定草案，
应经托管订定当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签定，订定当事人
两边依照中邦证监会的看法批改托管订定草案。托管订定以中邦证监会注册的文
（二）托管订定自基金合同生效之日起生效。托管订定的有用期自其生效之
（三）托管订定自生效之日起对托管订定当事人具有平等的功令管束力。
（四）本订定一式三份，订定两边各持一份，上报中邦证监会一份，每份具
二十、其他事项
如发作有权法令结构依法冻结基金份额持有人的基金份额时，基金处置人应
除本订定有显着界说外，本订定的用语界说合用基金合同的商定。本订定未
处置人应服从金融机构反洗钱干系事情的原则，实践反洗钱负担。
二十一、托管订定的缔结
本托管订定经基金处置人和基金托管人认同后，由该两边当事人正在基金托管
订定上盖印，并由各自的法定代外人或授权代外签定，并阐明基金托管订定的签
（本页为《光大保德信中证A500指数型证券投资基金托管订定》签定页，无正
缔结日：年月日
缔结日：年月日
光大保德信中证A500指数A,光大保德信中证A500指数C: 光大保德信中证A500指数型证券投资基金基金份额发售告示
光大保德信中证A500指数型证券投资基金基金份额发售告示 紧急提示 集已获中邦证监会证监许可2025
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