指数基金交易规则组织形式:有限责任公司300ESG: 富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
券投资基金
托管条约
基金统制人：富邦基金统制有限公司
基金托管人：中邦农业银行股份有限公司
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
目次
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
鉴于富邦基金统制有限公司系一家依据中法律律合法建立并有用存续的有
限仔肩公司，按影相闭执法原则的规矩具备承担基金统制人的资历和才气，拟募
集发行富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金；
鉴于中邦农业银行股份有限公司系一家依据中法律律合法建立并有用存续
鉴于富邦基金统制有限公司拟承担富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指
为昭彰富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金的基金统制
除非另有商定，《富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金基
金合同》（以下简称“基金合同”）中界说的术语正在用于本托管条约时应具有无别
一、基金托管条约当事人
名称：富邦基金统制有限公司
室第：中邦（上海）自正在生意试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
建立工夫：1999年4月13日
照准设立陷坑及照准设立文号：中邦证监会证监基金字【1999】11号
注册资金：百姓币5.2亿元
机闭情势:有限仔肩公司
规划领域：公然召募证券投资基金统制、基金出售、特定客户资产统制
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
注册所在：北京市东城区开邦门内大街69号
办公所在：北京市西城区发达门内大街28号凯晨世贸中央东座九层
建立工夫：2009年1月15日
基金托管资历批文及文号：中邦证监会证监基字199823号
照准设立陷坑和照准设立文号：中邦银监会银监复200913号
注册资金：34,998,303.4万元百姓币
规划领域：摄取群众存款；发放短期、中期、持久贷款；处置邦外里结算；
处置单据承兑与贴现；发行金融债券；代剃发行、署理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；营业、署理营业外汇；结汇、售汇；从
事银行卡营业；供应信用证任职及担保；署理收付金钱及署理保障营业；供应保
管箱任职；署理资金清理；各式汇兑营业；署理战略性银行、外邦政府和邦际金
融机构贷款营业；贷款答允；机闭或列入银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇
汇款；外汇借钱；发行、代剃发行、营业或署理营业股票以外的外币有价证券；
外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇营业；外币兑换；外汇担保；资信考查、
筹议、睹证营业；企业、个别财政照顾任职；证券公司客户营业结算资金存管业
务；证券投资基金托管营业；企业年金托管营业；物业投资基金托管营业；及格
境外机构投资者境内证券投资托管营业；署理怒放式基金营业；电话银行、手机
银行、网上银行营业；金融衍坐蓐品营业营业；经邦务院银行业监视统制机构等
二、基金托管条约的凭据、目标和规则
（以下简称《基金法》）、
《公
（以下简称《运作想法》）、
《证券投资基金销
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（以下简称《出售想法》）、
《公然召募证券投资基金消息披露统制办
《证券投资基金托管营业统制想法》、
《证券投
资基金消息披露实质与体式法例第7号〈托管条约的实质与体式〉》、《公然召募
（以下简称《活动性危机统制规矩》）、
《公然召募证券投资基金运作指
（以下简称“《指数基金指引》”）、
《富邦沪深300ESG
（以下简称《基金合同》）及其他
本条约的目标是昭彰基金统制人与基金托管人之间正在基金资产的保管、投资
运作、净值计划、收益分派、消息披露及互相监视等相干事宜中的权益负担及职
基金统制人和基金托管人本着平等自觉、真诚信用、足够维持基金投资者合
基金产物原料概要编制、披露与更新央求，自《消息披露想法》实行之日起
除非文义另有所指，本条约所操纵的全豹术语与基金合同的相应术语具有相
三、基金托管人对基金统制人的营业监视和核查
（一）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金投资
本基金的投资领域首要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和
其他股票。为更好地达成投资对象，本基金可少量投资于部门非成份股（包罗主
板、中小板、创业板及其他经中邦证监会同意发行的股票）、存托凭证、债券（邦
债、央行单据、地方政府债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可
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转换债券、可相易债券、可差别营业可转债、短期融资券（含超短期融资券）、
中期单据等）、资产助助证券、债券回购、银行存款、同行存单、衍生用具（股
指期货、邦债期货等）、钱币商场用具以及中邦证监会同意基金投资的其他金融
用具（但须适当中邦证监会相干规矩）。如执法原则或监禁机构此后同意基金投
本基金可遵循执法原则的规矩到场融资及转融通证券出借营业。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含
存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的
（二）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金投资、
（1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例
不低于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；
（2）本基金投资于统一原始权柄人的各式资产助助证券的比例，不得胜过
（3）本基金持有的统统资产助助证券，其市值不得胜过基金资产净值的
（4）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产助助证券的比例，不得胜过
（5）本基金统制人统制的，且由基金托管人托管的统统基金投资于统一原
始权柄人的各式资产助助证券，不得胜过其各式资产助助证券合计领域的10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产助助证券。
基金持有资产助助证券时候，倘使其信用品级低浸、不再适当投资尺度，应正在评
（7）基金资产到场股票发行申购，本基金所申报的金额不堪过本基金的总
（8）本基金进入宇宙银行间同行商场举行债券回购的资金余额不得胜过基
金资产净值的40%，进入宇宙银行间同行商场举行债券回购的最长刻期为1年，
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本基金到场股指期货营业和邦债期货营业，应该恪守下列（9）-（14）央求：
（9）本基金正在任何营业日日终，持有的买入股指期货合约价格，不得胜过
基金资产净值的10%；持有的买入邦债期货合约价格，不得胜过基金资产净值的
（10）本基金正在任何营业日日终，持有的买入邦债期货和股指期货合约价格
与有价证券市值之和，不得胜过基金资产净值的100%。个中，有价证券指股票、
债券（不含到期日正在一年以内的政府债券）、资产助助证券、买入返售金融资产
（11）本基金正在任何营业日日终，持有的卖出股指期货合约价格不得胜过基
金持有的股票总市值的20%；持有的卖出邦债期货合约价格不得胜过基金持有的
（12）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价格，合计（轧
差计划）应该适当基金合同闭于股票投资比例的相闭商定；基金所持有的债券（不
含到期日正在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出邦债期货合约价格，合计（轧
（13）本基金正在任何营业日内营业（不包罗平仓）的股指期货合约的成交金
额不得胜过上一营业日基金资产净值的20%；正在任何营业日内营业（不包罗平仓）
的邦债期货合约的成交金额不得胜过上一营业日基金资产净值的30%；
（14）本基金每个营业日日终正在扣除邦债期货和股指期货合约需缴纳的营业
担保金后，应该保留不低于营业担保金一倍的现金，个中现金不包罗结算备付金、
（15）本基金到场融资营业后，正在任何营业日日终，持有的融资买入股票与
（16）本基金到场转融通证券出借营业的，应该适当下列央求：迩来6个月
内日均基金资产净值不得低于2亿元；到场转融通证券出借营业的资产不得胜过
基金资产净值的30%，个中出借刻期正在10个营业日以上的出借证券归为活动性
受限资产；到场转融通证券出借营业的单只证券不得胜过基金持有该证券总量的
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（17）本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得胜过基金资产净值
的15%；因证券商场震荡、上市公司股票停牌、基金领域转化等基金统制人除外
的身分以致基金不适当该比例节制的，基金统制人不得主动新增活动性受限资产
（18）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为营业对
手展开逆回购营业的，可采纳质押品的天禀央求应该与基金合同商定的投资领域
（19）本基金资产总值不堪过基金资产净值的140%；
（20）本基金投资存托凭证的比例节制依据境内上市营业的股票实践；
（21）执法原则及中邦证监会规矩的和基金合同商定的其他投资节制。
（16）至（18）景况除外，因证券/期货商场震荡、证券发行人
归并、基金领域转化、标的指数成份股调动、标的指数成份股活动性节制等基金
统制人除外的身分以致基金投资比例不适当上述规矩投资比例的，基金统制人应
当正在10个营业日内举行调动，但中邦证监会规矩的独特景况除外。因证券商场
震荡、证券发行人归并、基金领域转化等基金统制人除外的身分以致基金投资不
适当第（16）项规矩的，基金统制人不得新增出借营业。执法原则另有规矩的，
基金统制人应该自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相闭商定。正在上述时候内，本基金的投资领域、投资计谋应该适当
基金合同的商定。基金托管人对基金的投资的监视与反省自基金合同生效之日起
执法原则或监禁部分撤除或变动上述节制，如合用于本基金，基金统制人正在
（三）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对本条约第
遵循执法原则相闭基金从事的联系营业的规矩，基金统制人和基金托管人应
司名单及其更新，并以两边商定的形式提交，确保所供应的联系营业名单的切实
性、完好性、统统性。基金统制人有仔肩保管切实、完好、统统的联系营业名单，
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并掌握实时更新该名单。名单变动后基金统制人应实时发送基金托管人，基金托
程，基金统制人仍违规举行联系营业，并形成基金资产失掉的，由基金统制人承
基金统制人应用基金资产营业基金统制人、基金托管人及其控股股东、实质
驾御人或者与其有宏大利害相干的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者
从事其他宏大联系营业的，应该适当基金的投资对象和投资计谋，恪守基金份额
持有人便宜优先的规则，防备便宜冲突，设置健康内部审批机制和评估机制，按
照商场公道合理代价实践。相干营业务必事先取得基金托管人的订定，并按执法
原则予以披露。宏大联系营业应提交基金统制人董事会审议，并颠末三分之二以
上的独立董事通过。基金统制人董事会应起码每半年对子系营业事项举行审查。
（四）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金统制
人到场银行间债券商场举行监视。基金统制人应正在基金投资运作之前向基金托管
人供应经小心遴选的、本基金合用的银行间债券商场营业敌手名单，并商定各交
易敌手所合用的营业结算形式。基金托管人监视基金统制人是否按事前供应的银
行间债券商场营业敌手名单举行营业。基金统制人能够每半年对银行间债券商场
营业敌手名单及结算形式举行更新，如基金统制人遵循商场环境须要且自调动银
行间债券商场营业敌手名单或结算形式，应向基金托管人声明由来，正在与营业对
手发作营业前3个处事日内与基金托管人商酌处置。基金统制人收到基金托管人
书面确认后，被确认调动的名单出手生效，新名单生效前已与本次剔除的营业对
手所举行但尚未结算的营业，仍应服从条约举行结算。基金统制人掌握对营业对
手的资信驾御，按银行间债券商场的营业原则举行营业，基金托管人则遵循银行
间债券商场成交单对合同实施环境举行监视，但不负担营业敌手不实施合同形成
的失掉。如基金托管人过后觉察基金统制人没有服从事先商定的营业敌手或营业
形式举行营业时，基金托管人应实时指点基金统制人，基金托管人不负担由此制
（五）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金统制
基金投资银行存款的，基金统制人应遵循执法原则的规矩及基金合同的约
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定，设置投资轨制、郑重遴选存款银行，做好危机驾御；并服从基金托管人的要
基金统制人与基金托管人正在展开基金存款营业时，应端庄遵照《基金法》、
《运作想法》等相闭执法原则，以及邦度相闭账户统制、利率统制、支出结算等
（六）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金资产
净值计划、基金份额净值计划、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金
收益分派、相干消息披露、基金流传推介原料中刊载基金功绩显示数据等举行监
倘使基金统制人未经基金托管人的审核私行将不实的功绩显示数据印制正在
流传推介原料上，则基金托管人对此不承承担何仔肩，并将正在觉察后随即叙述中
（七）基金托管人遵循相闭执法原则的规矩及基金合同的商定，对基金投资
由《上市公司证券发行统制想法》模范的非公然辟行股票、公然辟行股票网下配
售部门等正在发行时昭彰肯定刻期锁按期的可营业证券，不包罗因为发外宏大讯息
或其他起因并且自停牌的证券、已发行未上市证券、回购营业中的质押券等流利
危机驾御轨制、活动性危机驾御预案等规章轨制。基金统制人应该遵循基金活动
例，避免基金崭露活动性危机。上述规章轨制须经基金统制人董事会照准。上述
规章轨制经董事会通过之后，基金统制人应该将上述规章轨制以及董事会照准上
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拟发行数目、订价凭据、监禁机构的照准证据文献复印件、基金统制人与承
销商订立的出售条约复印件、缴款知照书、基金拟认购的数目、代价、总本钱、
划款账号、划款金额、划款工夫文献等。基金统制人应担保上述消息的切实、完
场崭露热烈改变导致基金统制人的的确投资举动恐怕对基金资产形成较大危机，
基金托管人有权央求基金统制人对该危机的打消或防备程序举行增加和整改，并
做出书面声明。不然，基金托管人经事先书面见告基金统制人，有权拒绝实践其
相闭指令。因拒绝实践该指令形成基金资产失掉的，基金托管人不承承担何仔肩，
确担保基金托管人或许寻常查问。因基金统制人起因出现的流利受限证券挂号存
送了子虚的数据，导致基金托管人不行实施托管人职责的，基金统制人应依法承
担相应执法后果。除基金托管人未能凭据基金合同及本条约实施职责外，因投资
流利受限证券出现的失掉，基金托管人服从本条约实施监视职责后不负担上述损
（八）基金到场转融通证券出借营业，基金统制人应该遵照郑重规划规则，
装备技艺体系和专业职员，协议科学合理的投资计谋和危机统制轨制，美满营业
流程，有用防备和驾御危机，基金托管人将对统制人到场转融通证券营业举行监
（九）基金统制人应正在基金初次投资中期单据前，服从执法原则的规矩向基
（十）基金托管人觉察基金统制人的上述事项及投资指令或实质投资运作中
违反执法原则和基金合同的规矩，应实时以书面情势知照基金统制人期限改进。
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基金统制人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查。基金统制人收到知照后
应不才一处事日前实时查对并以书面情势给基金托管人发出回函，就基金托管人
的疑义举行说明或举证，声明违规起因及改进刻期，并担保正在规矩刻期内实时改
正。正在上述规矩刻期内，基金托管人有权随时对知照事项举行复查，敦促基金管
理人修改。基金统制人对基金托管人知照的违规事项未能正在期限内改进的，基金
托管人应叙述中邦证监会。基金托管人觉察基金统制人凭据营业圭外仍旧生效的
投资指令违反执法、行政原则和其他相闭规矩，或者违反基金合同商定的，应该
（十一）基金统制人有负担配合和协助基金托管人依据执法原则、基金合同
和本托管条约对基金营业实践核查。对基金托管人发出的书面提示，基金统制人
应正在规矩工夫内回复并修改，或就基金托管人的疑义举行说明或举证；对基金托
管人服从原则央求需向中邦证监会报送基金监视叙述的事项，基金统制人应踊跃
（十二）基金托管人觉察基金统制人有宏大违规举动，应实时叙述中邦证监
会，同时知照基金统制人期限改进，并将改进结果叙述中邦证监会。基金统制人
无正当由来，拒绝、反对对方遵循本条约规矩行使监视权，或采用阻误、诓骗等
措施阻挠对方举行有用监视，情节吃紧或经基金托管人提出警惕仍不修改的，基
四、基金统制人对基金托管人的营业核查
（一）基金统制人对基金托管人实施托管职责环境举行核查，核查事项包罗
基金托管人太平保管基金资产、开设基金资产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金统制人计划的基金资产净值和基金份额净值、遵循基金统制人指
（二）基金统制人觉察基金托管人私行调用基金资产、未对基金资产实行分
账统制、未实践或无故延迟实践基金统制人资金划拨指令、揭露基金投资消息等
违反《基金法》、基金合同、本条约及其他相闭规矩时，应实时以书面情势知照
基金托管人期限改进。基金托管人收到知照后应不才一处事日前实时查对并以书
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
面情势给基金统制人发出回函，声明违规起因及改进刻期，并担保正在规矩刻期内
实时修改。正在上述规矩刻期内，基金统制人有权随时对知照事项举行复查，敦促
基金托管人修改。基金托管人应踊跃配合基金统制人的核查举动，包罗但不限于：
提交相干原料以供基金统制人核查托管资产的完好性和切实性，正在规矩工夫内答
（三）基金统制人觉察基金托管人有宏大违规举动，应实时叙述中邦证监会，
同时知照基金托管人期限改进，并将改进结果叙述中邦证监会。基金托管人无正
当由来，拒绝、反对对方遵循本条约规矩行使监视权，或采用阻误、诓骗等措施
阻挠对方举行有用监视，情节吃紧或经基金统制人提出警惕仍不修改的，基金管
五、基金资产的保管
确定到账日期并知照基金托管人，到账日基金资产没有达到基金账户的，基金托
管人应实时知照基金统制人采用程序举行催收。由此给基金资产形成失掉的，基
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贸易银行或者从事客户营业结算营业资金存管的贸易银行等贸易机构开立的“基
金召募专户”。该账户由基金统制人或由采纳基金统制人委托代为处置挂号营业
（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》商定的估值法子计划的价格）、
《运作想法》等相闭规矩后，基金统制人应
将属于基金资产的统统资金划入基金托管人开立的基金托管资金账户，网下股票
认购所召募的股票应划入以基金托管人和本基金联名开立的证券账户下。同时正在
规矩工夫内，延聘适当《中华百姓共和邦证券法》规矩的管帐师事宜所举行验资，
出具验资叙述。出具的验资叙述由列入验资的2名或2名以上中邦注册管帐师签
相干机构按规矩处置退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管人应供应足够协助。
遵循基金统制人合法合规的指令处置资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和操纵。本基金的一概钱币进出行动，包罗但不限于投资、支出赎回金
金托管人和基金统制人不得假借本基金的外面开立任何其他银行账户；亦不得使
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
管人和基金统制人不得出借或未经对方订定私行让渡基金的任何证券账户，亦不
备付金账户，并代外所托管的基金完结与中邦证券挂号结算有限仔肩公司的一级
法人清理处事，基金统制人应予以踊跃协助。结算备付金的收取服从中邦证券登
涉及相干账户的开设、操纵的，按相闭规矩开设、操纵并统制；若无相干规矩，
基金合同生效后，基金托管人遵循中邦百姓银行、重心邦债挂号结算有限责
任公司、银行间商场清理所股份有限公司的相闭规矩，以本基金的外面正在重心邦
债挂号结算有限仔肩公司、银行间商场清理所股份有限公司开立债券托管与结算
账户，并代外基金举行银行间商场债券的结算。基金统制人和基金托管人同时间
（六）投资者申购或赎回时现金替换、现金差额的查收与划付基金托管人应
遵循挂号机构的结算知照或者基金统制人的指令处置本基金因申购、赎回出现的
基金资产投资的相闭实物证券、银行按期存款存单等有价凭证由基金托管人
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
掌握稳妥保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购置和让渡，由基金托
管人遵循基金统制人的指令处置。属于基金托管人实质有用驾御下的实物证券正在
基金托管人保管时候的损坏、灭失，由此出现的仔肩应由基金托管人负担。基金
由基金统制人代外基金订立的、与基金相闭的宏大合同的原件分歧由基金管
理人、基金托管人保管。除条约另有规矩外，基金统制人正在代外基金订立与基金
相闭的宏大合同时应担保基金一方持有两份以上的本来，以便基金统制人和基金
托管人起码各持有一份本来的原件。宏大合同的保管刻期不少于执法原则规矩的
基金统制人正在应用基金资产时向基金托管人发送资金划拨及其他金钱收付
指令，基金托管人实践基金统制人的指令、处置基金名下的资金交游等相闭事项。
预留印鉴，该预留印鉴为基金托管人确定基金统制人所发送指令情势切实性的唯
一凭据。向基金托管人发送授权文献后，要实时电话确认，以担保基金托管人及
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基金统制人发送指令应采用加密传真形式或其他基金统制人和基金托管人
基金统制人应服从执法原则和基金合同的规矩，正在其合法的规划权限和营业
指令发出后，基金统制人应实时以电话形式向基金托管人确认。
基金统制人应正在营业竣事后将宇宙银行间营业成交单加盖预留印鉴后实时
基金统制人正在发送指令时，应为基金托管人实践指令留出起码2个处事小
时。由基金统制人的起因形成的指令传输不实时、未能留出足够的划款工夫，未
基金托管人应指定专人领受基金统制人的指令，回复基金统制人的指令确认
电话。指令达到基金托管人后，基金托管人应指定专人遵循基金统制人供应的授
权文献举行外观相符的情势审查，实时郑重验证相闭实质及印鉴，基金托管人对
基金统制人应确保基金托管人正在实践指令时，基金托管资金账户有足够的资
金余额，不然基金托管人可不予实践，但应随即知照基金统制人，由基金统制人
审核、查明起因，确认此营业指令无效。正在实时知照后，基金托管人不负担因未
看待申购新股等时效性央求高的指令，基金统制人务必实时将指令传至基金
看待发送时资金不敷的指令，基金托管人有权不予实践，但应随即知照基金
统制人，基金统制人确认该指令不予撤除的，资金备足并以知照基金托管人的时
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基金托管人觉察指令失误，提示基金统制人修改后再予以实践，若由此形成
（五）基金托管人依据执法原则暂缓、拒绝实践指令的景况和管制圭外
若基金托管人觉察基金统制人的指令违反执法、行政原则和其他相闭规矩，
若基金托管人觉察基金统制人凭据营业圭外仍旧生效的指令违反执法、行政
原则和其他相闭规矩，或者违反基金合同商定的，应该实时知照基金统制人，由
（六）基金托管人未服从基金统制人指令实践的管制法子
基金托管人因为其本身起因未能实践或失误实践基金统制人指令以致本基
金的便宜受到损害，应正在觉察后，实时采用程序予以填补，给基金统制人、基金
话知照基金托管人。基金统制人需供应书面的变动授权知照文献，正在加盖公章后
以传真或其他两边商定的形式发送给基金托管人，同时以电话情势向基金托管人
确认。变动授权知照文献正在基金托管人收到相干文献传真件和基金统制人的电话
确认时生效。基金统制人正在从此三个处事日内将变动授权知照文献原件送交基金
个处事日以传真形式发送基金统制人。基金托管人更改采纳基金统制人指令的人
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
（一）遴选署理证券、期货营业的证券、期货规划机构
基金统制人应策画遴选署理证券、期货营业的证券、期货规划机构的尺度和
圭外。基金统制人掌握遴选署理本基金证券营业的证券规划机构，操纵其营业单
元行动基金的营业单位。基金统制人和被选中的证券规划机构订立委托条约，由
基金统制人提前知照基金托管人。基金统制人应遵循相闭规矩，正在基金的中期报
告和年度叙述中将所选证券规划机构的相闭环境、基金通过该证券规划机构营业
证券的成交量、回购成交量和支出的佣金等予以披露，并将上述环境及基金专用
营业单位号、佣金费率等基金根基消息以及变动环境实时以书面情势知照基金托
管人。因相干执法原则或营业原则的修正带来的改变以届时有用的执法原则和相
基金统制人掌握遴选署理本基金期货营业的期货经纪机构，并与其订立期货
经纪合同，其他事宜遵循执法原则、《基金合同》的相干规矩实践，若无昭彰规
基金托管人掌握基金营业证券的清理交收。资金汇划由基金托管人遵循基金
倘使由于基金托管人本身起因正在清理上形成基金资产的失掉，应由基金托管
人掌握抵偿基金的失掉；倘使由于基金统制人未事先知照基金托管人扩张营业单
元，以致基金托管人领受数据不完好，形成清理过错的仔肩由基金统制人负担；
倘使由于基金统制人未事先知照须要零丁结算的营业，形成基金资产失掉的由基
金统制人负担；倘使因为基金统制人违反执法原则、营业原则的规矩举行超买、
超卖等起因形成基金投资清理障碍和危机，基金托管人觉察后应随即知照基金管
基金统制人应采用合理程序，确保正在T+1日12:00之前有足够的资金头寸用
基金统制人应担保基金托管人正在实践基金统制人发送的划款指令时，基金托
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管资金账户或资金交收账户上有充分的资金。基金的资金头寸不敷时，基金托管
人有权拒绝基金统制人发送的划款指令，但应实时知照基金统制人。基金统制人
正在发送划款指令时应足够思虑基金托管人的划款管制工夫。正在基金资金头寸充分
的环境下，基金托管人对基金统制人适当执法原则、基金合同、本条约的指令不
基金统制人和基金托管人按日举行营业记实的查对。逐日对外披露净值之
资金账目由基金统制人、基金托管人按日核实，账实相符。
基金托管人应定时查对证券账户中的品种和数目，确保逐日营业竣事后证券
（三）场内申购、赎回的证券交收、资金清理和数据转达的工夫和圭外
的工夫、处所、形式、圭外、代价、用度、收款或付款等各方面互相配合，踊跃
成，基金托管人应正在T+1日开盘前查对挂号结算公司发送的证券余额；基金托
管人正在T+1日遵循统制人的指令处置现金替换的交收；正在T+2日内处置现金
差额的交收；基金托管人遵循挂号机构的知照或基金统制人的划款指令知照处置
倘使挂号机构相干的结算交收营业原则发作变动，则按最新原则处置。基金
统制人和基金托管人也可经商酌划一后，正在执法原则规矩和《基金合同》商定的
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如本基金按邦度相闭规矩举行融资及转融通证券出借营业时，基金托管人应
为基金融资及转融通证券出借营业供应需要的协助。基金托管人应该巩固对基金
到场出借营业的监视和复核，确实保护基金资产的太平和基金份额持有人合法权
八、基金资产净值计划和管帐核算
基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的净资产值。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后取得的基金份额的资
产净值。基金份额净值的计划，切确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入，
由此出现的偏差计入基金资产。基金统制人能够设立大额赎回景况下的净值精度
基金统制人每个处事日计划基金资产净值及基金份额净值，并按规矩布告。
基金统制人每个处事日对基金资产举行估值后，将基金份额净值结果发送基
金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金统制人凭据基金合同和相干执法法
基金所具有的股票、股指期货合约、邦债期货合约、债券和银行存款本息、
营业所上市的非固定收益种类（包罗股票等），以其估值日正在证券营业所挂
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牌的时值（收盘价）估值；估值日无营业的，且迩来营业日后经济处境未发作重
大改变或证券发行机构未发作影响证券代价的宏大事故的，以迩来营业日的时值
（收盘价）估值；如迩来营业日后经济处境发作了宏大改变或证券发行机构发作
影响证券代价的宏大事故的，可参考近似投资种类的现行时值及宏大改变身分，
（3）处于未上市时候以及流利受限的有价证券应划分如下环境管制：
统一股票的估值法子估值；该日无营业的，以迩来一日的时值（收盘价）估值；
况下，应以活泼商场上未经调动的报价行动计量日的公道价格举行估值；看待活
跃商场报价未能代外计量日公道价格的环境下，按本钱应对商场报价举行调动，
确认计量日的公道价格；看待不存正在商场行动或商场行动很少的环境下，则采用
开辟售股份、通过大宗营业获得的带限售期的股票等（不包罗停牌、新发行未上
市、回购营业中的质押券等流利受限股票），按监禁机构或行业协会相闭规矩确
（4）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益种类，服从第三方估值机构提
供的相应种类当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益种类，服从
第三方估值机构供应的相应种类当日的独一估值净价或推举估值净价估值。看待
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含投资人回售权的固定收益种类，回售挂号截止日（含当日）后未行使回售权的
服从长待偿期所对应的代价举行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构
未供应估值代价的债券，正在发行利率与二级商场利率不存正在显著区别，未上市期
（5）统一债券同时正在两个或两个以上商场营业的，按债券所处的商场分歧
（6）本基金投资股指期货合约、邦债期货合约，日常以估值当日结算价进
行估值，估值当日无结算价的，且迩来营业日后经济处境未发作宏大改变的，采
（7）本基金到场转融通证券出借营业的，按影相闭执法原则和行业协会的
（8）如有确凿证据证据按上述法子举行估值不行客观响应其公道价格的，
基金统制人可遵循的确环境与基金托管人商定后，按最能响应公道价格的代价估
（9）相干执法原则以及监禁部分有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，
如基金统制人或基金托管人觉察基金估值违反基金合同订明的估值法子、程
序及相干执法原则的规矩或者未能足够保护基金份额持有人便宜时，应随即知照
遵循相闭执法原则，基金资产净值计划和基金管帐核算的负担由基金统制人
负担。本基金的基金管帐仔肩方由基金统制人承担，基金托管人负担复核仔肩，
因而，就与本基金相闭的管帐题目，如经相干各高洁在平等本原上足够磋议后，仍
（1）基金统制人或基金托管人按估值法子的第（8）项举行估值时，所形成
（2）因为不成抗力，或证券营业所、期货营业所、挂号机构及存款银行等
第三方机构发送的数据失误，或邦度管帐战略变动、商场原则变动等非基金统制
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人与基金托管人起因，基金统制人和基金托管人固然仍旧采用需要、妥贴、合理
的程序举行反省，但未能觉察该失误的，由此形成的基金资产估值失误，基金管
理人和基金托管人解任抵偿仔肩。但基金统制人、基金托管人应该踊跃采用需要
（3）看待因税收规矩调动或其他起因导致基金实质交征税金与基金服从权
责发作制举行估值的应交税金有区别的，相干估值调动不可动基金资产估值失误
份额净值失误；基金份额净值崭露失误时，基金统制人应该随即予以改进，转达
基金托管人，并采用合理的程序制止失掉进一步夸大；失误误差抵达或胜过基金
份额净值的0.25%时，基金统制人应该转达基金托管人并报中邦证监会登记；错
误误差抵达基金份额净值的0.50%时，基金统制人应该布告，并报中邦证监会备
案；当发作净值计划失误时，由基金统制人掌握管制，由此给基金份额持有人和
基金形成失掉的，应由基金统制人先行赔付，基金统制人按过错景况，有权向其
行抵偿时，基金统制人和基金托管人应遵循实质环境界定两边负担的仔肩，经确
①本基金的基金管帐仔肩方由基金统制人承担。与本基金相闭的管帐题目，
如经两边正在平等本原上足够磋议后，尚不行告竣划一时，按基金管帐仔肩方的修
②若基金统制人计划的基金份额净值已由基金托管人复核确认后布告，并且
基金托管人未对计划进程提出疑义或央求基金统制人书面声明，基金份额净值出
错且形成基金份额持有人失掉的，应遵循执法原则的规矩对基金份额持有人或基
金支出抵偿金，就实质向基金份额持有人或基金支出的抵偿金额，个中基金统制
③如基金统制人和基金托管人对基金份额净值的计划结果，固然众次从新计
算和查对，尚不行告竣划一时，为避免不行定时布告基金份额净值的景况，以基
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金统制人的计划结果对外布告，由此给基金份额持有人和基金形成的失掉，由基
④因为基金统制人供应的消息失误（包罗但不限于基金申购或赎回金额等），
基金托管人正在实施寻常复核圭外后仍不行觉察该失误，进而导致基金份额净值计
格且采用估值技艺仍导致公道价格存正在宏大不确定性时，经与基金托管人商酌确
基金统制人举行基金管帐核算并编制基金财政管帐叙述。基金统制人、基金
托管人分歧独随即设立、记实和保管本基金的全套账册。若基金统制人和基金托
管人对管帐管制法子存正在分裂，应以基金统制人的管制法子为准。若当日查对不
符，姑且无法查找到错账的起因而影响到基金资产净值的计划和布告的，以基金
基金统制人应该实时编制并对外供应切实、完好的基金财政管帐叙述。月度
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报外的编制，基金统制人应于每月结束后5处事日内完结；
《基金合同》生效后，
基金招募仿单的消息发作宏大变动的，基金统制人应该正在三个处事日内，更新
基金招募仿单并刊载正在规矩网站上；基金招募仿单其他消息发作变动的，基
金统制人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金统制人不再更新基金招募说
明书。基金统制人正在季度竣事之日起15个处事日内完结季度叙述编制并布告；
正在上半年竣事之日起两个月内完结中期叙述编制并布告；正在每年竣事之日起三个
月内完结年度叙述编制并布告。基金合同生效不敷2个月的，基金统制人能够
基金统制人正在月度报外完结当日，将报外盖印后供应给基金托管人复核；基
金托管人正在收到后应正在3日内举行复核，并将复核结果书面知照基金统制人。基
金统制人正在季度叙述完结当日，将相闭叙述供应给基金托管人复核，基金托管人
应正在收到后7个处事日内完结复核，并将复核结果书面知照基金统制人。基金管
理人正在中期叙述完结当日，将相闭叙述供应给基金托管人复核，基金托管人应正在
收到后30日内完结复核，并将复核结果书面知照基金统制人。基金统制人正在年
度叙述完结当日，将相闭叙述供应基金托管人复核，基金托管人应正在收到后45
日内完结复核，并将复核结果书面知照基金统制人。基金统制人和基金托管人之
基金托管人正在复核进程中，觉察两边的报外存正在不符时，基金统制人和基金
托管人应联合查明起因，举行调动，调动以两边承认的账务管制形式为准；若双
方无法告竣划一，以基金统制人的账务管制为准。查对无误后，基金托管人正在基
复核偏睹书，两边各自留存一份。倘使基金统制人与基金托管人不行于应该发外
布告之日之前就相干报外告竣划一，基金统制人有权服从其编制的报外对外发外
（八）基金统制人应每季向基金托管人供应基金功绩较量基准的本原数据和
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九、基金收益分派
基金收益分派是指按规矩将基金的可供分派利润按基金份额举行比例分派。
使收益分派后基金份额净值拉长率尽恐怕切近标的指数同期拉长率。基于本基金
的本质和特征，本基金收益分派不须以填补蚀本为条件，收益分派后有恐怕使基
金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评判日）的基金份额净值
本基金收益分派计划由基金统制人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内正在
十、基金消息披露
基金托管人和基金统制人应按执法原则、基金合同的相闭规矩举行消息披
《消息披露办
、《活动性危机统制规矩》、基金合同、及其他相闭规矩举行消息披露外，基
基金统制人和基金托管人除了为合法实施执法原则、基金合同及本条约规矩
的负担所需要除外，不得为其他目标操纵、诈骗其所知悉的基金的保密消息，并
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基金的消息披露首要包罗基金招募仿单、基金产物原料概要、基金合同、
托管条约、基金份额发售布告、基金合同生效布告、基金净值消息、基金份额
申购、赎回对价、基金份额折算日布告、基金份额折算结果布告、基金份额出手
申购赎回布告、上市营业布告书、申购赎回清单、基金按期叙述：包罗基金年
度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述，以及且自叙述、澄清布告、基金份额
持有人大会决议、清理叙述、投资资产助助证券消息披露、投资邦债期货消息披
露、投资股指期货消息披露、基金到场融资及转融通证券出借营业的相干布告、
中邦证监会规矩的其他消息。基金年度叙述中的财政管帐叙述需经适当《中华人
（三）基金托管人和基金统制人正在消息披露中的职责和消息披露圭外
基金托管人和基金统制人正在消息披露进程中应以维持基金份额持有人便宜
为计划，真诚信用，厉守机密。基金统制人掌握处置与基金相闭的消息披露事宜，
看待本章第（二）条规矩的应由基金托管人复核的事项，应经基金托管人复核无
基金统制人应该正在中邦证监会规矩的工夫内，将应予披露的基金消息通过中
邦证监会的规矩引子披露。遵循执法原则应由基金托管人公然披露的消息，基金
当崭露下述环境时，基金统制人和基金托管人可暂停或延迟披露基金消息：
（1）因不成抗力以致基金统制人、基金托管人无法切实评估基金资产价格
（2）基金投资所涉及的证券/期货营业商场遇法定节假日或因其他起因暂停
（3）现在一估值日基金资产净值50%以上的资产崭露无可参考的活泼商场
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代价且采用估值技艺仍导致公道价格存正在宏大不确定性时，经与基金托管人商酌
（4）执法原则、基金合同或中邦证监会规矩的环境。
按相闭规矩须经基金托管人复核的消息披露文献，由基金统制人草拟、并经
基金托管人复核后由基金统制人布告。发作基金合同中规矩须要披露的事项时，
依法务必披露的消息发外后，基金统制人、基金托管人应该按影相闭执法法
投资者可省得费查阅上述文献。正在支出工本费后可正在合理工夫得回上述文献
的复制件或复印件。基金统制人和基金托管人应担保文本的实质与所布告的实质
本基金的统制费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。统制费的计
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
（三）基金上市费及年费、场内注册挂号用度、IOPV计划与发外用度、收
益分派中发作的用度、基金的银行汇划用度、基金的证券、期货营业用度、结算
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用度、证券、期货账户开户用度和银行账户保护费、基金合同生效后的消息披露
用度、基金份额持有人大会用度、基金合同生效后与基金相干的管帐师费、讼师
费、诉讼费和仲裁费等遵循相闭执法原则、基金合同及相应条约的规矩，能够列
基金召募时候的相干用度包罗讼师费、管帐师费和消息披露用度、基金的指
数许可操纵费不得从基金资产中列支。基金统制人与基金托管人因未实施或未完
全实施负担导致的用度开支或基金资产的失掉，以及管制与基金运作无闭的事项
发作的用度等不列入基金用度。其他遵循相干执法原则及中邦证监会的相闭规矩
（五）本基金运作前出现的相干用度由基金统制人垫付，运作后由基金统制
人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于越日起3个处事日内从基
（六）基金统制费和基金托管费的复核圭外、支出形式和工夫
基金托管人对基金统制人计提的基金统制费、基金托管费等，遵循本托管协
基金统制费、基金托管费逐日计提，按月支出。由基金托管人遵循与基金管
理人查对划一的财政数据，遵循基金统制人指令或两边商定的形式正在月初5个工
作日内、服从指定的账户旅途举行资金支出。若遇法定节假日、暂停日等，支出
日期顺延。用度扣划后，基金统制人应举行查对，如觉察数据不符，实时闭联基
基金托管人觉察基金统制人违反《基金法》、基金合同、
《运作想法》及其他
释，如基金统制人无正当由来，基金托管人可拒绝支出，并实时知照基金统制人。
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十二、基金份额持有人名册的挂号与保管
本基金的基金统制人和基金托管人须分歧稳妥保管的基金份额持有人名册，
包罗基金合同生效日、基金合同终止日、基金权柄挂号日、基金份额持有人大会
权柄挂号日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持
基金份额持有人名册由挂号机构编制，由基金统制人审核并提交基金托管人
保管。基金托管人有权央求基金统制人供应随便一个营业日或统统营业日的基金
基金统制人应实时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日
和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个处事日内提交；基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册应于发
基金统制人和基金托管人应稳妥保管基金份额持有人名册，存储刻期不少于
执法原则规矩的最低刻期。挂号机构存储持有人名册刻期为自基金账户销户之日
起不少于执法原则规矩的最低刻期。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人
名册用于基金托管营业以外的其他用处，并应遵照保密负担。若基金统制人或基
金托管人因为本身起因无法稳妥保管基金份额持有人名册，应按相闭原则规矩各
基金统制人应存储基金资产统制营业行动的记实、账册、报外和其他相干资
料。基金托管人应存储基金托管营业行动的记实、账册、报外和其他相干原料。
基金统制人和基金托管人都应该按规矩的刻期保管。存储刻期不少于不执法原则
基金统制人代外基金订立与基金相干的宏大合同文本后，应实时以加密形式
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
将宏大合同传真给基金托管人，并正在十个处事日内将合同文本本来投递基金托管
若基金统制人/基金托管人发作变动，未变动的一方有负担协助变动后的接
（四）基金统制人和基金托管人应按各自职责完好存储原始凭证、记账凭证、
基金账册、营业记实和主要合一概，负担保密负担并存储不少于执法原则规矩的
十四、基金统制人和基金托管人的退换
（4）执法原则及中邦证监会规矩的和基金合同商定的其他景况。
（1）提名：新任基金统制人由基金托管人或由零丁或合计持有10%以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金统制人职责终止后6个月内对被提
名的基金统制人造成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持外决权的
（3）且自基金统制人：新任基金统制人出现之前，由中邦证监会指定且自
（4）登记：基金份额持有人大会退换基金统制人的决议须报中邦证监会备
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
（5）布告：基金统制人退换后，由基金托管人正在退换基金统制人的基金份
（6）移交：基金统制人职责终止的，基金统制人应稳妥保管基金统制营业
原料，实时向且自基金统制人或新任基金统制人处置基金统制营业的移交手续，
且自基金统制人或新任基金统制人应实时领受。新任基金统制人或且自基金统制
（7）审计：基金统制人职责终止的，应该服从执法原则规矩延聘适当《中
华百姓共和邦证券法》规矩的管帐师事宜所对基金资产举行审计，并将审计结果
（8）基金名称变动：基金统制人退换后，倘使原任或新任基金统制人央求，
（4）执法原则及中邦证监会规矩的和基金合同商定的其他景况。
（1）提名：新任基金托管人由基金统制人或由零丁或合计持有10％以上（含
（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人造成决议，该决议需经列入大会的基金份额持有人所持外决权的
（3）且自基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定且自
（4）登记：基金份额持有人大会退换基金托管人的决议须报中邦证监会备
（5）布告：基金托管人退换后，由基金统制人正在退换基金托管人的基金份
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
（6）移交：基金托管人职责终止的，应该稳妥保管基金资产和基金托管业
务原料，实时处置基金资产和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者临
时基金托管人应该实时领受。新任基金托管人或且自基金托管人与基金统制人核
（7）审计：基金托管人职责终止的，应该服从执法原则规矩延聘适当《中
华百姓共和邦证券法》规矩的管帐师事宜所对基金资产举行审计，并将审计结果
（1）提名：倘使基金统制人和基金托管人同时退换，由零丁或合计持有基
金总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金统制人和基金托
（2）基金统制人和基金托管人的退换分歧按上述圭外举行；
（3）布告：新任基金统制人和新任基金托管人应正在退换基金统制人和基金
托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在规矩引子上协同布告。
（三）新任或且自基金统制人采纳基金统制或新任或且自基金托管人采纳基
金资产和基金托管营业前，原基金统制人或基金托管人应凭据执法原则和基金合
十五、禁止举动
（一）基金统制人、基金托管人将其固有资产或者他人资产混同于基金资产
（二）基金统制人不公道地看待其统制的差别基金资产。基金托管人不公道
（三）基金统制人、基金托管人诈骗基金资产为基金份额持有人以外的第三
（四）基金统制人、基金托管人向基金份额持有人违规答允收益或者负担损
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
（五）基金统制人、基金托管人对他人泄露基金规划进程中任何尚未按执法
（六）基金统制人正在没有充分资金的环境下向基金托管人发出投资指令和付
（七）基金统制人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级统制职员
（八）基金托管人私行愿用或处分基金资产，遵循基金统制人的合法指令、
基金统制人应用基金资产营业基金统制人、基金托管人及其控股股东、实质
驾御人或者与其有宏大利害相干的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他宏大联系营业的，应该适当基金的投资对象和投资计谋，恪守基金份
额持有人便宜优先规则，防备便宜冲突，设置健康内部审批机制和评估机制，按
照商场公道合理代价实践。相干营业务必事先取得基金托管人的订定，并按执法
原则予以披露。宏大联系营业应提交基金统制人董事会审议，并颠末三分之二以
上的独立董事通过。基金统制人董事会应起码每半年对子系营业事项举行审查。
如执法、行政原则或监禁部分撤除或调动上述禁止性规矩，基金统制人正在履
（十）执法原则和基金合同禁止的其他举动，以及执法、行政原则和中邦证
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十六、托管条约的变动、终止与基金资产的清理
本条约两边当事人经商酌划一，能够对条约举行修正。修正后的新条约，其
实质不得与基金合同的规矩有任何冲突。基金托管条约的变动应报中邦证监会备
（1）自崭露基金合同终止事由之日起30个处事日内建立清理小组，基金管
（2）基金资产清理小组构成：基金资产清理小构成员由基金统制人、基金
托管人、适当《中华百姓共和邦证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中邦证监
（3）基金资产清理小组职责：基金资产清理小组掌握基金资产的保管、清
（1）基金合同终止景况崭露时，由基金资产清理小组联合收受基金；
（5）延聘管帐师事宜所对清理叙述举行外部审计，延聘讼师事宜所对清理
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基金资产清理的刻期为6个月，但因本基金所持证券的活动性受到节制而不
清理用度是指基金资产清理小组正在举行基金清理进程中发作的全豹合理费
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例举行分派。
基金资产未按前款（1）－（3）项规矩了债前，不分派给基金份额持有人。
清理进程中的相闭宏大事项须实时布告；基金资产清理叙述经适当《中华人
民共和邦证券法》规矩的管帐师事宜所审计，讼师事宜所出具执法偏睹书后，由
基金资产清理小组报中邦证监会登记并布告。基金资产清理布告于基金资产清理
叙述报中邦证监会登记后5个处事日内由基金资产清理小组举行布告。
基金资产清理账册及相闭文献由基金托管人存储不少于执法原则规矩的最
（一）基金统制人、基金托管人不实施本条约或实施本条约不适当商定的，
（二）基金统制人、基金托管人正在实施各自职责的进程中，违反《基金法》
或者基金合同和本托管条约商定，给基金资产或者基金份额持有人形成损害的，
应该分歧对各自的举动依法负担抵偿仔肩；因联合举动给基金资产或者基金份额
持有人形成损害的，应该负担连带抵偿仔肩。对失掉的抵偿，仅限于直接失掉。
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
（三）当事人违约，给另一方当事人形成失掉的，应就直接失掉举行抵偿；
给基金资产形成失掉的，应就直接失掉举行抵偿，另一方当事人有权益及负担代
（四）当事人违约，另一方当事人正在任责领域内有负担实时采用需要的程序，
全力制止失掉的夸大。没有采用妥贴程序以致失掉进一步夸大的，不得就夸大的
（五）违约举动虽已发作，但本托管条约或许不停实施的，正在最大限制地保
议。若基金统制人或基金托管人因实施本条约而被告状，另一方应供应合理的必
（六）因为基金统制人、基金托管人不成驾御的身分导致营业崭露过错，基
金统制人和基金托管人固然仍旧采用需要、妥贴、合理的程序举行反省，可是未
能觉察该失误的，由此形成基金资产或基金份额持有人失掉，基金统制人和基金
托管人解任抵偿仔肩。但基金统制人和基金托管人应该踊跃采用需要的程序打消
因本条约出现或与之相干的争议，两边当事人应通过商酌、斡旋处置，商酌、
斡旋不行处置的，任何一方均有权将争议提交中邦邦际经济生意仲裁委员会，仲
裁位置为北京市，服从中邦邦际经济生意仲裁委员会届时有用的仲裁原则举行仲
裁。仲裁裁决是结局的，对当事人均有统制力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费
争议管制时候，两边当事人应坚守基金统制人和基金托管人职责，各自不停
富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金托管条约
诚挚、勤苦、尽责地实施基金合同和本托管条约规矩的负担，保护基金份额持有
（一）基金统制人正在向中邦证监会申请发售基金份额时提交的托管条约草
案，应经托管条约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代外签名，条约当
事人两边遵循中邦证监会的偏睹修正托管条约草案。托管条约以中邦证监会注册
（二）托管条约自基金合同建立之日起建立，自基金合同生效之日起生效。
（三）托管条约自生效之日对托管条约当事人具有一概的执法统制力。
（四）本条约一式叁份，条约两边各持一份，上报相闭监禁部分一份，每份
除本条约有昭彰界说外，本条约的用语界说合用基金合同的商定。本条约未
本条约两边法定代外人或授权代外签章、订立地、订立日
（本页无正文，为《富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金
订立日：年月日
订立日：年月日
300ESG: 富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指数证券投资基金基金合同
富邦基金统制有限公司 富邦沪深300ESG基准营业型怒放式指 数证券投资基金基金合同 基金统制人：富邦基金统制有限公司 基金托管人：中邦农业银行股份有限公司 &
证券之星讯息，日前富邦沪深300ESG基准ETF基金布告一季报，2025年一季度最新领域1.6亿元，季度净值涨幅为0.09%。
证券之星讯息，4月1日，富邦沪深300ESG基准ETF最新单元净值为0.8432元，累计净值为0.8432元，较前一营业日上涨0.0%。汗青数据显示该基金近1个月下跌0.04%，近3个月上涨0.07%，近6个月下跌1.32%，近1年上涨12.31%。
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