为进一步规范基金销售行为？美元指数的计算原则记者采访获悉，为进一步样板基金发售动作，凿凿提防基金发售举止中误导投资者、损害投资者合法权力的动作，中邦投资基金发售动作样板（搜求主睹稿）》（以下简称《样板》），已下发给基金公司，搜求行业主睹。《样板》对基金凡是传布推介动作、通过直播局势展开传布推介动作、基金发售讯息和用度揭示、基金发售营业绩效调查等方面提出清楚恳求。
《样板》指出，基金办理人、基金发售机构正在传布推介流程中，应该根据国法准则恳求客观、通盘出现基金事迹，以明显体例向投资者充满揭示过旧事迹不等于他日收益，不得以昭示、示意或任何体例答允他日收益。
全部来看，基金事迹随便出现时候均应该赶过六个月，不得对一年期以下的事迹举行年化出现，国法准则另有轨则的从其轨则；基金事迹排名应该援用基金评议机构三年期以上的公然数据，并列明基金评议机构的名称、评议日期、同类基金的类型及只数等讯息；出现基金事迹时，应该同时出现基金收益振动危急目标，并以普通易懂的体例向投资者举行注脚，基金事迹出现时候与收益危急目标的出现时候应该相仿；不得操纵“正收益”或“正收益概率”等恐怕导致投资者忽视危急的传布用语。
其余，基金办理人、基金发售机构应该把稳采用传布用语，不得通过单方、浮夸的词语或题目误导投资者，不得对基金领域、基金领域增加等举行传布。
同时，针对基金公司直播，《样板》指出，向投资者传布推介基金的直播职员，应该得到基金从业资历并正在基金办理人、基金发售机构执业。不具备合系天分的直播职员，不得对基金合系实质举行先容、解答提问或评论。直播职员动作组成广告传布的，还应该适合广告法等国法准则恳求。
针对基金发售营业绩效调查，《样板》指出，基金发售营业绩效调查目标应该席卷基金发售营业展开处境和投资者盈亏处境。发售营业展开处境调查目标应该席卷基金发售保有领域、新发基金盛开申购后保有领域及占比、按期定额投资营业领域、逆向发售处境等。投资者盈亏处境调查目标应该席卷投资者长久投资收益、红利投资者占比、投资者持有刻日等。
其它，基金办理人、基金发售机构应该加大权力类基金保有领域、投资者盈亏处境的调查权重，不得将发售收入和发售领域动作合键调查目标。基金发售营业展开处境调查目标最短功夫区间不得少于一年期，投资者盈亏处境调查目标应该以三年以上中长久为主。
